2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前冲刺密押试卷（二）_第6页

　　41.证券投资基金资产总值包括( )。

　　Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值

　　Ⅱ.银行存款本息

　　Ⅲ.基金应收的申购基金款

　　Ⅳ.其他投资

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　42.下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。

　　Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成

　　Ⅱ.客户的财务状况和信用

　　Ⅲ.二级市场的发育程度

　　Ⅳ.已建立的融资渠道

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　43.证券承销制度，是用于规范证券承销中( )之间和证券承销、销售机构内部关系的法律法规和契约的总称。

　　Ⅰ.证券监管部门

　　Ⅱ.证券发行人

　　Ⅲ.证券承销机构

　　Ⅳ.证券投资者

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　44.相关法律对人民币利率互换参与主体的资格要求做出了( )规定。

　　Ⅰ.全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构(市场核心需求)可与其他所有市场参与者进行利率互换交易

　　Ⅱ.其他金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易

　　Ⅲ.非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易

　　Ⅳ.具有做市商和结算代理业务资格的金融机构主要是指商业银行

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　45.分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、( )人手。

　　Ⅰ.监管及税收待遇

　　Ⅱ.劳资关系

　　Ⅲ.财务与融资问题

　　Ⅳ.行业估值水平

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　46.自 2013 年 1 月 1 日起，我国实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策。以下关于个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票的说法正确的是( )。

　　Ⅰ.持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息所得全额计入应纳税所得额

　　Ⅱ.持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额

　　Ⅲ.持股期限超过 1 年的，暂减按 20%计入应纳税所得额

　　Ⅳ.持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　47.下列关于风险规避说法正确的是( )

　　Ⅰ.风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失

　　Ⅱ.风险规避是要降低损失发生的概率，这主要是采取事先控制措施

　　Ⅲ.风险规避可以完全消除风险

　　Ⅳ.风险规避是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　48.以下关于债券的票面利率的说法正确的是( )。

　　Ⅰ.等于债券年利息与债券票面价值的比值

　　Ⅱ.也称名义利率

　　Ⅲ.是债券票面标明的利率

　　Ⅳ.只有单利和复利

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　49.有关证券公司次级债务，正确的说法有( )。

　　Ⅰ.借入期限在 2 年以下(不含 2 年)的为短期次级债务

　　Ⅱ.分为长期次级债务和短期次级债务

　　Ⅲ.短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备

　　Ⅳ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本。

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　50.公司经营状况的好坏.可以从( )来分析。

　　Ⅰ.公司治理水平

　　Ⅱ.公司管理层质量

　　Ⅲ.公司规模

　　Ⅳ.公司合并

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ