2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前冲刺密押试卷（二）

　　一、单项选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.最早在中国内地发行过人民币债券的有( )。

　　A.国际货币基金组织

　　B.国际金融公司

　　C.联合国

　　D.世界贸易组织

　　2.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

　　A.客户评级和证券评级

　　B.客户分级和证券分级

　　C.客户评级和资产评级

　　D.客户分级和资产分级

　　3.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。

　　A.资产池

　　B.投资组合

　　C.现金流

　　D.债务池

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　　4.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

　　A.2 次

　　B.4 次

　　C.1 次

　　D.3 次

　　5.( )是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　A.操作风险

　　B.经营风险

　　C.投资风险

　　D.财务风险

　　6.交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.大户报告制度

　　C.断路器制度

　　D.强行平仓制度

　　7.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币( )。

　　A.60 亿元

　　B.50 亿元

　　C.40 亿元

　　D.30 亿元

　　8.货币市场基金的投资对象一般在( )年以内。

　　A.0.5

　　B.1

　　C.1.5

　　D.2

　　9.( )只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，其他交易时间，主机不接受市价申报。

　　A.市价委托

　　B.限价委托

　　C.停止损失委托

　　D.停止损失限价委托

　　10.在标准的利率互换中，互换的时间期限为( )。

　　A.1—10 年

　　B.2—15 年

　　C.1—5 年

　　D.2—20 年

　　11.下列不属于货币市场基金优点的是( )。

　　A.资本安全性高

　　B.购买限额低

　　C.流动性强

　　D.管理费用高

　　12.企业债券每份面值为 100 元，以( )元人民币为一个认购单位。

　　A.100

　　B.1000

　　C.5000

　　D.10000

　　13.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。

　　A.交易所

　　B.证券公司

　　C.基金公司

　　D.商业银行

　　14.根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于( )的收入，一部分由证券公司留存。

　　A.国家税收部门

　　B.中国证监会

　　C.中国结算公司

　　D.证券交易所

　　15.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　16.封闭式基金、ETF 每个交易 13 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金( )倍的现金。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　17.下列权利中，( )是基金持有人不能直接行使的。

　　A.基金份额转让权

　　B.收益享有权

　　C.基金信息知情权

　　D.投资决策权

　　18.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　19.在上海证券交易，约定交割日是买卖成交后的( )日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　20.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税费为 500 万元，已售出的基金份额为 2000 万。运用一般的会计原则，计算出基金份额净值为( )元。

　　A.1.10

　　B.1.12

　　C.1.15

　　D.1.17