2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识临考冲刺题（三）_第5页

　　71、公司债券包括( )

　　I 信用公司债券

　　II 可转换公司债券

　　III 保证公司债券

　　IV 附认股权证的公司债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　可转换公司债券是公司债券的一种。

　　72、下列有关金融期权的表述正确的是()。

　　I 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

　　II 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

　　III 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

　　IV 金融期权的双方都需交纳保证金

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D

　　解析

　　金融期权的卖方需要缴纳保证金，而买方不需要。

　　73、连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。

　　Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　Ⅱ 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　Ⅳ 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　连 续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时， 以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

　　74、期货交易过程中，出现()情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告。

　　Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价

　　Ⅱ.遇到国家法定长假

　　Ⅲ. 交易所认为市场风险明显变化

　　Ⅳ.交易价格变动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告：

　　(1)期货交易出现涨跌停单边无连续报价

　　(2)遇到国家法定长假

　　(3) 交易所认为市场风险明显变化

　　(4)交易所认为必要的其他情形

　　75、商业银行的风险对冲分为( )。

　　I 自我对冲

　　II 市场对冲

　　III 内部对冲

　　IV 外部对冲

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。

　　76、基金托管人的主要职责( )

　　Ⅰ 安全保管基金的全部资产

　　Ⅱ 执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

　　Ⅲ 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　Ⅳ 监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告

　　Ⅴ 出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

　　正确答案是：D

　　解析

　　《中 华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产 分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　77、关于我国的国际债券描述正确的是( )

　　I 1982年我国首次在国际市场发行国际债券

　　II 1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　III 1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

　　IV 2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　考察我国国际债券的知识，以上说法都正确。

　　78、国债按资金用途分类：( )

　　I 建设国债

　　II 战争国债

　　III 赤字国债

　　IV 特种国债

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　79、无面额股票的特点包括( )。

　　Ⅰ发行或转让价格较灵活

　　Ⅱ便于股票分割

　　Ⅲ为股票发行价格的确定提供依据

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案是：A

　　解析

　　无面额股票的特点包括：(1)发行或转让价格较灵活(2)便于股票分割。

　　80、无面额股票又可以称为()

　　I 份额股票

　　II 无记名股票

　　III 普通股票

　　IV 比例股票

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　无面额股票又可以称为比例股票或份额股票。

　　81、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是( )

　　I 事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　II 从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价

　　III 股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

　　IV 股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股 票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份 总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下 或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降。股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下 降，便于吸引更多的投资者购买;并股则常见于低价股。

　　82、由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括()。

　　Ⅰ 上证180指数

　　Ⅱ 上证综合指数

　　Ⅲ 上证50指数

　　Ⅳ 上证380指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　上证成分指数类。

　　①上证成分股指数。上证成分股指数简称“上证180指数”，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

　　② 上证50指数。2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中 挑选上海证券市场规模大、流通性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体情况。

　　③上证380指数。上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布上证380指数。上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

　　83、20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )

　　I 政府债券

　　II 金融债券

　　III 可转换公司债券

　　IV 附权证债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券、可转换公司债券 。

　　84、可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有()。

　　Ⅰ 债权回购

　　Ⅱ 权证

　　Ⅲ 普通上市开放式基金

　　Ⅳ 债权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以

　　85、金融风险的度量包括( )。

　　I 风险发现

　　II 风险分析

　　III 风险评估

　　IV 风险报告

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　金融风险的度量就是鉴别金融活动中各项损失的可能性，估计可能损失的严重性。它包括风险分析和风险评估。

　　86、债券按付息方式分类可分为( )

　　Ⅰ 贴现债券

　　Ⅱ附息债券债券

　　Ⅲ 政府债券

　　Ⅳ 公募债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类

　　87、深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的()两项指标。

　　Ⅰ. 发行数量

　　Ⅱ.流通市值

　　Ⅲ. 流动性

　　Ⅳ.成交金额

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的流通市值和成交金额两项指标。

　　88、以下属于货币市场基金的有()

　　Ⅰ.国库券

　　Ⅱ.公司短期债券

　　Ⅲ. 商业票据

　　Ⅳ.期货基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　货币市场基金包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据以及商业票据等。

　　89、关于政府债券的性质，描述正确的是( )

　　I 从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

　　II 政府债券最初是政府弥补赤字的手段

　　III 政府债券是政府筹资、扩大公共开支的重要手段

　　IV 政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　考察对政府债券性质的理解。以上都对。

　　90、企业债券的品种有()

　　Ⅰ.短期融资券

　　Ⅱ.中期票据

　　Ⅲ. 可交换债券

　　Ⅳ.非公开定向发行债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　企业债券的品种有：

　　(1)短期融资券

　　(2)中期票据

　　(3)中小非金融企业集合票据

　　(4)非公开定向发行债券

　　可转换债券属于公司债券。