2019年证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷（十二）_第4页

　　[组合型选择题]

　　51、按债券形态分类，分为( )

　　Ⅰ 实物债券

　　Ⅱ 记名债券

　　Ⅲ 凭证式债券

　　Ⅳ 记账式债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　52、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )

　　I 优先股票分配股息的顺序和定额

　　II 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

　　III 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

　　IV 优先股票股东的权利和义务

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　上述都是优先股票的具体优先条件。

　　53、金融期货的主要交易制度有( )。

　　I 集中交易制度

　　II 标准化的期货合约和对冲机制

　　III 结算所和无负债结算制度

　　IV 每日价格波动限制及断路器规则

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　考查金融期货的主要交易制度，主要有：

　　1.集中交易制度

　　2.保证金制度

　　3.无负债结算制度

　　4.限仓制度

　　5.大户报告制度

　　6.每日价格波动限制及断路器规则

　　7.强行平仓制度

　　8.强制减仓制度

　　9.标准化的期货合约和对冲机制

　　54、与金融现货交易相比，关于金融期货的特征说法正确的是()

　　Ⅰ.金融期货的交易对象是金融期货合约

　　Ⅱ.金融期货交易是一种风险管理工具

　　Ⅲ. 金融期货的交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　Ⅳ.金融期货交易一般要求在成交后的几个工作日内完成资金与金融工具的全额结算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融现货交易一般要求在成交后的几个工作日内完成资金与金融工具的全额结算。

　　金融期货交易则实行保证金交易和逐日盯视制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　55、国际债券的特征有( )

　　I 发行规模大

　　II 存在汇率风险

　　III 资金来源广

　　IV 有国家主权保障

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IIII、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　国际债券的特征有：

　　(1)发行规模大

　　(2)存在汇率风险

　　(3)资金来源广

　　(4)有国家主权保障

　　56、对基金管理人的概念理解正确的是( )。

　　I 是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

　　II 由依法设立的基金管理公司担任

　　III 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　IV 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

　　A.I 、II

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化;基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

　　57、按照会计标准，可将金融风险分为( )。

　　I 系统风险

　　II 会计风险

　　III 非系统风险

　　IV 经济风险

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。

　　58、契约型基金与公司型基金的区别有( )。

　　I 资金性质不同

　　II 投资者的地位不同

　　III 基金的营运依据不同

　　IV 发行规模不同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：(1)资金的性质不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金的营运依据不同。

　　59、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为( )。

　　I 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　II 不公平地对待其管理的不同基金财产

　　III 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　IV 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　基金管理人的职责的内容。

　　60、证券投资基金的费用包括( )

　　Ⅰ基金的管理费

　　Ⅱ 基金的托管费

　　Ⅲ 基金的交易费

　　Ⅳ 基金的服务费

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券投资基金的费用包括管理费、托管费、交易费、服务费

　　61、衍生证券投资基金包括( )。

　　I 期货基金

　　II 期权基金

　　III 认股权证基金

　　IV 货币市场基金

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　衍生证券投资基金包括期货基金、期权基金、认股权证基金。

　　62、金融衍生工具的基本特征是()

　　Ⅰ. 跨期性

　　Ⅱ. 杠杆性

　　Ⅲ. 联动性

　　Ⅳ. 高风险性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　以上均是金融衍生工具的基本特征。

　　63、股票的收益按来源可以分为()

　　I 来自股票流通

　　II 来自证券公司

　　III 来自股份公司

　　IV 来自其他公司

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　本题考察股票的收益性特征。股票的收益按来源可以分为来自股票流通和来自股份公司。

　　64、债券与与股票的区别( )

　　Ⅰ权利不同

　　Ⅱ期限不同

　　Ⅲ收益不同

　　Ⅳ风险不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　债券与股票的区别(1)权利不同 (2)目的不同 (3)期限不同 (4)收益不同 (5)风险不同。

　　65、股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取( )等方式回馈股东的制度与政策

　　I 现金分红

　　II 派息

　　III 发放红股

　　IV 股票分割

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　此题考察股利政策的定义，股票分割不属于股利政策。

　　66、关于金融期货的说法正确的是()

　　Ⅰ.只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易

　　Ⅱ.金融期货交易双方的权利和义务不对称

　　Ⅲ. 金融期货交易双方均需开立保证金账户

　　Ⅳ.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融期货交易双方的权利和义务对称，金融期权交易双方的权利与义务具有明显的不对称性，期权买方只有权利没有义务，期权卖方只有义务没有权利。

　　67、金融期货与金融期权的区别表现在()

　　Ⅰ.基础资产不同

　　Ⅱ.交易者权利和义务的对称性不同

　　Ⅲ. 履约保证不同

　　Ⅳ.套期保值的作用和效果不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融期货与金融期权的区别表现在：

　　(1)基础资产不同

　　(2)交易者权利和义务的对称性不同

　　(3)履约保证不同

　　(4)套期保值的作用和效果不同

　　(5)现金流转不同

　　(6)盈亏特点不同

　　68、金融期权的基本功能包括()

　　Ⅰ.套期保值功能

　　Ⅱ.投机功能

　　Ⅲ. 套利功能

　　Ⅳ.价格发现功能

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融期权的基本功能包括：

　　(1)套期保值功能

　　(2)投机功能

　　(3)套利功能

　　(4)价格发现功能

　　69、按债券形态分类，分为( )

　　Ⅰ 实物债券

　　Ⅱ 记名债券

　　Ⅲ 凭证式债券

　　Ⅳ 记账式债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　70、对基金投资进行限制的主要目的有( )。

　　I 降低风险

　　II 避免基金操纵市场

　　III 发挥基金引导市场的积极作用

　　IV 增加基金资产的收益水平

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　对基金投资进行限制的主要目的有：(1)引导基金分散投资，降低风险。(2)避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。