2019年证券从业资格证考试法律法规摸底试卷（十二）_第3页

　　第41题、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A、每日

　　B、每月

　　C、每季度

　　D、每年

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　第42题、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、3万元以上50万元以下

　　C、5万元以上50万元以下

　　D、5万元以上30万元以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第43题、基金管理费是支付给()的费用。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金投资者

　　D、基金监管部门

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

　　第44题、通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A、《证券市场基础知识》

　　B、《证券投资基金》

　　C、《证券交易》

　　D、《证券投资基金销售基础知识》

　　正确答案： D

　　【专家解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　第45题、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

　　A、变更

　　B、交割

　　C、转账

　　D、托管

　　正确答案： B

　　【专家解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。

　　第46题、我国证券市场监管部门的主要手段是()。

　　A、法律手段

　　B、经济手段

　　C、行政手段

　　D、财政手段

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国证券市场监管部门的主要手段是法律手段。

　　第47题、()按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

　　A、基金份额持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金发起人

　　D、基金监管者

　　正确答案： B

　　【专家解析】这是基金托管人的职责之一。

　　第48题、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

　　A、偿还性

　　B、流动性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　正确答案： B

　　【专家解析】考察债券的流动性。

　　第49题、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　第50题、根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

　　A、中国人民银行

　　B、当地政府

　　C、财政部

　　D、国务院证券监督管理机构

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据我国《人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。