第21题、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。
A、15家
B、20家
C、35家
D、40家
正确答案： D
【专家解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。
第22题、证券公司净资本的计算公式为()。
A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
正确答案： C
【专家解析】察证券公司净资本的计算公式。
第23题、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
正确答案： B
【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
第24题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。
A、5 个
B、10 个
C、15 个
D、20 个
正确答案： B
【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
第25题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A、客户
B、证券公司
C、客户的配偶
D、其他证券公司
正确答案： A
【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
第26题、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。
A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
正确答案： B
【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
第27题、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。
A、股票抵押回购
B、股票质押回购
C、股票约定回购
D、股票报价回购
正确答案： B
【专家解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
第28题、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是()。
A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B、接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
正确答案： B
【专家解析】航邮芪械模莆窆宋视Φ敝付?名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。
第29题、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不.改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、5万元以下
正确答案： A
【专家解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
第30题、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
正确答案： A
【专家解析】存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
第31题、下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C、证券公司借用客户资金并在3O日内还清
D、客户缴纳与证券交易有关的税款
正确答案： C
【专家解析】《证券公司监督管理条例》 第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
第32题、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。
A、股票型基金
B、债券型基金
C、货币市场基金
D、混合型基金
正确答案： C
【专家解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。
第33题、根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。
A、1000万元
B、2000万元
C、3000万元
D、5000万元
正确答案： D
【专家解析】根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
第34题、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正确答案： B
【专家解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
第35题、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
正确答案： B
【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
第36题、《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。
A、[60%]
B、[50%]
C、[40%]
D、[30%]
正确答案： D
【专家解析】《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
第37题、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。
A、缺少发达的货币市场
B、企业过于依赖直接融资
C、企业过于依赖银行的间接融资
D、混业经营
正确答案： C
【专家解析】亚洲债券市场的内容。
第38题、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1 家
B、3 家
C、5 家
D、10 家
正确答案： A
【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
第39题、在债券合约中未规定利息支付的债券是()。
A、贴现债券
B、附息债券
C、息票累积债券
D、浮动债券
正确答案： A
【专家解析】这是贴现债券的定义。
第40题、证券发行市场又被称为()。
A、一级市场
B、流通市场
C、二级市场
D、主板市场
正确答案： A
【专家解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”
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