2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模考试卷（五）_第3页

　　41、 早在(　　)初黄金市场就已形成，是最古老的金融市场。

　　A.17世纪

　　B.18世纪

　　C.19世纪

　　D.20世纪

　　参考答案：C

　　参考解析：早在19世纪初黄金市场就已形成，是最古老的金融市场。

　　42 、现在，世界上已发展到40多个黄金市场。其中(　　)地区的黄金市场被称为五大国际黄金市场。

　　A.伦敦、纽约、苏黎世、芝加哥和中国香港

　　B.伦敦、纽约、苏黎世、日本和中国香港

　　C.伦敦、纽约、苏黎世、日本和中国台湾

　　D.伦敦、纽约、苏黎世、芝加哥和中国台湾

　　参考答案：A

　　参考解析： 现在，世界上已发展到40多个黄金市场。其中伦敦、纽约、苏黎世、芝加哥和中国香港地区的黄金市场被称为五大国际黄金市场。

　　43、 国债承销团甲类成员最低投标为当次国债竞争性招标额的__________，乙类为__________。(　　)

　　A.2%：1.5%

　　B.4%;1%

　　C.2%：1%

　　D.4%;1.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：国债承销团甲类成员最低投标为当次国债竞争性招标额的4%，乙类为1.5%。国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的1%，乙类为0.2%。

　　44、关于债券基金的投资风险，下列说法错误的是(　　)。

　　A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈正方向变动

　　B.如果某债券的信用等级下降，将会导致该债券的价格下跌，持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降

　　C.当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券

　　D.通货膨胀会吞噬固定收益所形成的购买力，因此债券基金的投资者不能忽视这种风险，必须适当地购买一些股票基金

　　参考答案：A

　　参考解析：债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动。当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降;当市场利率降低时，债券的价格通常会上升。

　　45、单一期限债券的发行规模一般不得超过一般债券当年发行规模的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析：一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。

　　46、(　　)属于根据投资对象对基金进行分类的基金。

　　A.开放式基金

　　B.契约型基金

　　C.货币市场基金

　　D.公司型基金

　　参考答案：C

　　参考解析：依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、衍生证券投资基金等。

　　47、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本(　　)的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　48、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票交易申报价格不高于前收盘价格的________，并且不低于前收盘价格的__________。(　　)

　　A.700%;10%

　　B.700%;50%

　　C.900%;10%

　　D.900%;50%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%。

　　49、我国股票发行方式的历史演变中，定价方式为上网竞价发行的时期是(　　)。

　　A.1990～1998年

　　B.1994～1995年

　　C.1999～2001年

　　D.2004年至今

　　参考答案：B

　　参考解析：我国股票发行方式的历史演变中，定价方式为上网竞价发行的时期是1994～1995年。

　　50、短期融资券的注册会议召开前，办公室应至少提前(　　)个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

　　A.2

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析：短期融资券的注册会议原则上每周召开一次，注册会议由5名注册委员会委员参加，参会委员从注册委员会全体委员中抽取。注册会议召开前，办公室应至少提前2个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员，参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断。2名以上(含2名)委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册