2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模考试卷（五）_第2页

　　21、新加坡交易所(简称SGX)于(　　)推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年9月5日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　参考答案：B

　　参考解析：新加坡交易所(简称SGX)于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

　　22、(　　)，为实施积极的财政政策，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。

　　A.1981～1984年

　　B.1985～1991年

　　C.1988～1991年

　　D.1998～2004年

　　参考答案：D

　　参考解析：1998—2004年，为实施积极的财政政策，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。国债转贷地方是中央发债，地方使用，不在中央或地方政府预算中反映，只在往来科目列示。

　　23、会计师事务所申请证券资格，要求上一年度审计业务收入不少于(　　)万元。

　　A.1 000

　　B.5000

　　C.6000

　　D.2 000

　　参考答案：C

　　参考解析：会计师事务所申请证券资格上一年度审计业务收入不少于6000万元。

　　24、 金融衍生工具市场的风险不包括(　　)。

　　A.市场风险

　　B.信用风险

　　C.流动性风险

　　D.技术风险

　　参考答案：D

　　参考解析：金融衍生工具市场的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、管理风险。

　　25、(　　)，中国允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年2月18日

　　C.2013年3月31 日

　　D.2015年4月7日

　　参考答案：B

　　参考解析：2005年2月18日，中国允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。

　　26、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(　　)。

　　A.80%

　　B.85%

　　C.90%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　27、(　　)，国际互换与衍生品协会(ⅠSDA)正式把信用衍生工具确定为一类特殊的衍生品。

　　A.1990年

　　B.1992年

　　C.1993年

　　D.1995年

　　参考答案：B

　　参考解析：1992年，国际互换与衍生品协会(ISDA)正式把信用衍生工具确定为一类特殊的衍生品。

　　28、国债期货交易场所进入交割月后，应将保证金比率提高到(　　)以上。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　国债期货交易场所进入交割月后，应将保证金比率提高到20%以上。

　　29、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册应记载的事项不包括(　　)。

　　A.股东的姓名或者名称及住所

　　B.股东的配偶

　　C.各股东所持股份数

　　D.各股东所持股票的编号

　　参考答案：B

　　参考解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股票的日期。

　　30、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应当由承销团承销。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　31、按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　32、次级债券的承销人应为金融机构，且其注册资本不低于(　　)亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：次级债券的承销可采用包销、代销和招标承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近2年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。

　　33、 为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易试点实施细则》对单只证券融资融券规模进行了限制，其中单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　参考答案：B

　　参考解析：为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易试点实施细则》对单只证券融资融券规模进行了限制，其中单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。

　　34、 同一投资者最多可以申请开立(　　)个A股账户、封闭式基金账户，但只能申请开立一个信用账户、B股账户。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析：2015年4月12日，中国证券登记结算有限公司正式发布通知，对之前“对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个”的规定进行了修改，放宽了自然人投资者开立A股账户、封闭式基金账户数量的限制：同一投资者最多可以申请开立20个A股账户、封闭式基金账户，但只能申请开立一个信用账户、8股账户。

　　35、证券交易的特征表现在三个方面，分别为证券的(　　)。

　　A.流动性、效率性和风险性

　　B.稳定性、效益性和风险性

　　C.流动性、收益性和风险性

　　D.稳定性、收益性和风险性

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易的特征表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。

　　36、 债券付息兑付流程中，债券发行人兑付付息完成后(　　)个工作日内，中央结算公司资金部向发行人出具《兑付付息完成确认书》。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：债券付息兑付流程中，债券发行人兑付付息完成后5个工作日内，中央结算公司资金部向发行人出具《兑付付息完成确认书》。

　　·37、是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

　　A.信用公司债券

　　B.不动产抵押公司债券

　　C.保证公司债券

　　D.收益公司债券

　　参考答案：A

　　参考解析：信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

　　38、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算中，投资债券正回购的比例不得高于投资组合企业年金基金财产净值的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算的条件之一是：投资债券正回购的比例不得高于投资组合企业年金基金财产净值的40%。

　　39、20世纪70年代中期以后，西方国家出现了一股逐渐放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表现不包括(　　)。

　　A.减少或取消国与国之间对金融机构活动范围的限制，是对金融业务活动全球化的一个重要的推动因素

　　B.市场参与者的国际化

　　C.放宽或者取消对银行利率的管制

　　D.各国为了不断提高本国金融机构在国际金融竞争中的地位，开始逐渐放宽金融机构业务的活动范围，业务活动允许适当交叉

　　参考答案：B

　　参考解析：20世纪70年代中期以后，西方国家出现了一股逐渐放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表现为：①减少或取消国与国之间对金融机构活动范围的限制，是对金融业务活动全球化的一个重要的推动因素;②放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快，更加促进了金融全球化;③各国为了不断提高本国金融机构在国际金融竞争中的地位，开始逐渐放宽金融机构业务的活动范围，业务活动允许适当交叉;④放宽或者取消对银行利率的管制。

　　40、我国的城市商业银行是(　　)在原城市信用社基础上，由城市企业、居民和地方财政投资入股组成的地方性股份制商业银行。

　　A.1993年

　　B.1994年

　　C.1995年

　　D.1996年

　　参考答案：C

　　参考解析：我国的城市商业银行是1995年在原城市信用社基础上，由城市企业、居民和地方财政投资入股组成的地方性股份制商业银行。