2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（8）_第5页

　　71.以下哪些是优先股的特征(　　)。

　　Ⅰ.优先股收益相对固定

　　Ⅱ.优先股可以先于普通股获得股息

　　Ⅲ.优先股的清偿顺序先于普通股，而次于债权

　　Ⅳ.优先股的权利范围小

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.我国企业债券和公司债券的区别包括(　　)。

　　Ⅰ.发行主体不同

　　Ⅱ.发行制度和监管机构不同

　　Ⅲ.募集资金用途不同

　　Ⅳ.发行定价方式不同

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()

　　I、期货交易

　　Ⅱ、远期交易

　　Ⅲ、现货交易

　　IV、互换交易

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　74.与证券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下()方面。

　　I、远期交易买卖双方必须签订远期合同

　　Ⅱ、远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔

　　Ⅲ、远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立

　　IV、远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　75、金融期货具备的功能包括()。

　　Ⅰ.套期保值

　　Ⅱ.价格发现

　　Ⅲ.投机

　　Ⅳ.套利

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　76、金融衍生工具市场的作用包括()。

　　Ⅰ.促进了资本垄断的形成

　　Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高

　　Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系

　　Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　77.证券金融公司应当遵守的风险控制指标包(　　)。

　　Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50%

　　Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%

　　Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

　　Ⅳ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.债券与股票的区别有(　　)。

　　Ⅰ.权利不同

　　Ⅱ.目的不同

　　Ⅲ.收益不同

　　Ⅳ.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79、下列关于外国债券的说法，错误的是(　　)。

　　I、借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

　　Ⅱ、它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

　　Ⅲ、在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

　　IV、在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　80.下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是(　　)。

　　I.上市的10年期国债期货合约交易代码为T;

　　II.实行到期实物交割;

　　III.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债;

　　IV.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.II、IV

　　81、我国金融市场体系包括()。

　　Ⅰ.货币市场

　　Ⅱ.债券市场

　　Ⅲ.商品市场

　　Ⅳ.金融衍生品市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　82、下列选项中，符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是()。

　　Ⅰ.报价变动0.003

　　Ⅱ.报价变动0.005

　　Ⅲ.报价变动0.010

　　Ⅳ.报价变动0.030

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　83.根据委托价格限制，委托指令分为(　　)。

　　Ⅰ.买进委托

　　Ⅱ.卖出委托

　　Ⅲ.限价委托

　　Ⅳ.市价委托

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.证券发行市场的作用表现在(　　)。

　　Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会

　　Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制

　　Ⅳ.促进资源配置的不断优化

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.全面风险管理模式阶段体现了()风险管理理念和方法。

　　I、全球的风险体系结构

　　Ⅱ、局部的风险管理范围

　　Ⅲ、全程的风险管理过程

　　IV、全新的风险管理办法

　　A.I、IV

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　86.资产证券化参与者包括(　　)。

　　I.发起人;

　　II.特殊目的机构(SPV);

　　III.信用增级机构;

　　IV.信用评级机构

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

　　87、国务院证券监督管理机构由()组成。

　　Ⅰ.中国证券监督管理委员会

　　Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.行业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　88、衍生工具具有高风险的特性，衍生工具面临的风险可能有()。

　　Ⅰ.因为资产价格或指数变动导致损失的市场风险

　　Ⅱ.因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险

　　Ⅲ.因为缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险

　　Ⅳ.因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　89.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务包括(　　)。

　　Ⅰ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

　　Ⅱ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

　　Ⅲ.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

　　Ⅳ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行

　　Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

　　Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ