2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（7）_第5页

　　71.影响股票投资价值的内部因素包括()。

　　Ⅰ.公司净资产

　　Ⅱ.股利政策

　　Ⅲ.并购重组

　　Ⅳ.货币政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　72.会员制证券交易所设有的机构有(　　)。

　　I.董事会;

　　II.理事会;

　　III.会员大会;

　　IV.监察委员会

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　73、下列各项中，属于金融期货性质的是()

　　I、买卖双方的权利与义务是对称的

　　Ⅱ、双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金

　　Ⅲ、双方潜在的盈利和亏损是无限的

　　IV、金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、IV

　　C，I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　74.金融期货的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ.套期保值功能

　　Ⅱ.价格发现功能

　　Ⅲ.投机功能

　　Ⅳ.套利功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　75.附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是()。Ⅰ.认购比例Ⅱ.认购期间Ⅲ.股票的购买价格Ⅳ.转换价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　76.中小企业板块的设计要点有(　　)。

　　Ⅰ.暂不降低发行上市标准

　　Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面

　　Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块

　　Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.证券经纪人可以代理证券公司进行()。

　　Ⅰ.产品销售

　　Ⅱ.客户服务

　　Ⅲ.代理客户下单

　　Ⅳ.客户招揽

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　78.金融债券作为一种特殊类型的债券，具有以下()特点。

　　I、金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系

　　Ⅱ、金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让

　　Ⅲ、我国金融债券的发行对象主要是个人

　　IV、金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息

　　按投资者身份，

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.I、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　79.另类投资基金主要以未上市公司的股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。

　　I、对冲基金Ⅱ、股权投资基金

　　Ⅲ、证券投资基金IV、不动产投资基金

　　I、Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　80、根据举借债务和对筹集资金使用方向的规定，国债可分为()。

　　Ⅰ.赤字国债

　　Ⅱ.建设国债

　　Ⅲ.战争国债

　　Ⅳ.特种国债

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　81.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有(　　)。

　　Ⅰ.交易场所不同

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.交易内容的确定方式不同

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A.ⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.证券投资基金与股票、债券的区别(　　)。

　　Ⅰ.反映的经济关系不同

　　Ⅱ.筹集资金的投向不同

　　Ⅲ.收益风险水平不同

　　Ⅳ.盈亏特点不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　83.可转换债券的双重选择权包括()。

　　Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

　　Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股

　　Ⅲ.投资者可自行选择是否转股

　　Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　84.股票的价格分为(　　)。

　　Ⅰ.理论价格

　　Ⅱ.账面价格

　　Ⅲ.市场价格

　　Ⅳ.清算价格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　85.宏观经济对股票价格影响的特点是(　　)。

　　I.波及范围广;

　　II.干扰程度深;

　　III.作用机制复杂;

　　IV.导致股价波动幅度较大

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

　　86.下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是()。

　　I、预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系

　　Ⅱ、货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求呈同方向变动

　　Ⅲ、市场交易机制的核心是价格发现机制

　　IV、利率对金融市场的影响是局部的、非系统的

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　87.金融期货与金融期权的区别(　　)。

　　Ⅰ.基础资产不同

　　Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同

　　Ⅲ.履约保证不同

　　Ⅳ.现金流转不同

　　A.ⅠⅡ B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ D.ⅢⅣ

　　88.证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托内容

　　Ⅲ.委托卖出的实际证券数量

　　Ⅳ.委托买入的实际证券数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　89.合格境内机构投资者不得有下列(　　)行为。

　　Ⅰ.购买不动产

　　Ⅱ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　Ⅲ.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现

　　Ⅳ.从事证券承销业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括()

　　I、交易编码

　　Ⅱ、保证金

　　Ⅲ.竞价交易

　　IV.结算价

　　A.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV