2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（7）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。)

　　51.基金的主要当事人有()

　　I、基金持有人

　　Ⅱ、基金投资者

　　Ⅲ、基金管理人

　　IV、基金托管人

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　52.股票投资分析方法主要有(　　)。

　　I、基本分析法;

　　II、技术分析法;

　　III、定性分析法;

　　IV、量化分析法

　　A.I、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.III、IV

　　53.资产证券化根据基础资产分为(　　)。

　　Ⅰ.不动产证券化

　　Ⅱ.应收账款证券化

　　Ⅲ.境内资产证券化

　　Ⅳ.债券组合证券化

　　A.ⅠⅡⅢ 　　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ 　　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.金融市场的功能主要包括(　　)。

　　Ⅰ.资金融通

　　Ⅱ.价格发现

　　Ⅲ.提供流动性

　　Ⅳ.风险管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.风险识别的主要内容包括()。

　　Ⅰ.感知风险

　　Ⅱ.检测风险

　　Ⅲ.分析风险

　　Ⅳ.监控风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　56.无记名股票的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.股东权利归属股票的持有人

　　Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资

　　Ⅲ.转让相对简便

　　Ⅳ.安全性较差

　　A.ⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.证券投资基金收入的构成包括(　　)。

　　I.利息收入;

　　II.营业收入;

　　III.变现收入;

　　IV.投资收益。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

　　58.2018年10月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。

　　I、W公司股本为4000万元人民币

　　Ⅱ、W公司于2016年1月成立

　　Ⅲ、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权

　　IV、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　59.下列关于股票特征的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种物权证券

　　Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

　　Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开

　　Ⅳ.股票证明了股东的权利

　　A.ⅠⅢⅣ 　　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ 　　　D.ⅡⅣ

　　60.下列选项中，属于自助委托形式的有()。

　　Ⅰ.柜台委托

　　Ⅱ.电话委托

　　Ⅲ.磁卡委托

　　Ⅳ.网上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　61.经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是(　　)。

　　I.北京;

　　II.上海;

　　III.浙江省;

　　IV.深圳

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

　　62.证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.中央银行债券

　　Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.金融风险一般由(　　)等因素构成。

　　Ⅰ.风险源

　　Ⅱ.风险敞口

　　Ⅲ.风险事件

　　Ⅳ.风险损失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　64.证券投资人主要由()构成。Ⅰ.企业Ⅱ.政府Ⅲ.个人Ⅳ.金融机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　65.下列关于设立另类子公司的说法正确的是()。

　　Ⅰ.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家

　　Ⅱ.另类子公司不得融资

　　Ⅲ.另类子公司受其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

　　Ⅳ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.一般性的货币政策工具主要(　　)。

　　I.存款准备金制度;

　　II.再贴现政策;

　　III.公开市场业务;

　　IV.消费者信用控制

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　67.以下()是契约型基金与公司型基金的区别。

　　I、期限不同

　　Ⅱ、资金的性质不同

　　Ⅲ、投资者的地位不同

　　IV、基金的营运依据不同

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅲ、IV

　　68.我国债券市场发行債券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是()。

　　I、利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行

　　Ⅱ、利率债风险小于信用债

　　Ⅲ、铁路总公司发行的债券为信用债

　　IV、信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.判断股票流动性的方面包括(　　)。

　　Ⅰ.市场深度

　　Ⅱ.报价紧密度

　　Ⅲ.股票的价格弹性

　　Ⅳ.交易时间结构

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　70.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。

　　Ⅰ.佣金

　　Ⅱ.过户费

　　Ⅲ.印花税

　　Ⅳ.托管费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ