2019年证券从业资格证金融市场基础知识模考内训试卷（3）_第3页

　　第41题、()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

　　A、电话服务中心

　　B、邮寄服务

　　C、自动传真、电子信箱与手机短信

　　D、“一对一”专人服务

　　正确答案： D

　　【专家解析】“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

　　第42题、在我国银行间债券市场，债券交易采用()，逐笔成交。

　　A、全价交易

　　B、净价交易

　　C、询价方式

　　D、报价方式

　　正确答案： C

　　【专家解析】在我国银行间债券市场，债券交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交。

　　第43题、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

　　A、5个交易日

　　B、4个交易日

　　C、3个交易日

　　D、2个交易日

　　正确答案： A

　　【专家解析】对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

　　第44题、在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为()。

　　A、现金方式

　　B、分红再投资转换为基金份额

　　C、现金分红和分红再投资转换为基金份额

　　D、现金分红和股利分红

　　正确答案： C

　　【专家解析】封闭式基金一般采用现金方式分红;开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。

　　第45题、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。

　　A、[10%]

　　B、[70%]

　　C、[90%]

　　D、[900%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

　　第46题、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

　　A、隐蔽性

　　B、扩散性

　　C、不确定性

　　D、周期性

　　正确答案： A

　　【专家解析】金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　第47题、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正确答案： C

　　【专家解析】设卖出价格为P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

　　第48题、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

　　A、发行量加权股价指数

　　B、金融股发行量加权股价指数

　　C、电子股发行量加权股价指数

　　D、产业分类股价指数

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

　　第49题、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

　　A、0.005元或其整数倍

　　B、0.01元或其整数倍

　　C、0.OO1元或其整数倍

　　D、0.05元或其整数倍

　　正确答案： C

　　【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。

　　第50题、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

　　A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　正确答案： D

　　【专家解析】“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为“市场证风险券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营“风险证券公;司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。