2019年证券从业资格证金融市场基础知识模考内训试卷（3）_第2页

　　第21题、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》工作施行后()日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　A、5个

　　B、10个

　　C、15个

　　D、45个

　　正确答案： C

　　【专家解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　第22题、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

　　A、交易金额不低于500万元人民币

　　B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

　　C、交易金额不低于100万元人民币

　　D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　正确答案： D

　　【专家解析】申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　第23题、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。

　　A、投资形式

　　B、负债形式

　　C、融资形式

　　D、资产形式

　　正确答案： C

　　【专家解析】资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

　　第24题、债券买断式回购业务亦称()。

　　A、封闭式回购

　　B、开放式回购

　　C、质押式回购

　　D、正回购

　　正确答案： B

　　【专家解析】债券买断式回购业务亦称开放式回购。

　　第25题、权证存续期满前的()交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　A、5个

　　B、4个

　　C、3个

　　D、2个

　　正确答案： A

　　【专家解析】权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　第26题、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

　　A、营销权

　　B、支配公司财产的权利

　　C、特许经营权

　　D、基本权利和义务

　　正确答案： D

　　【专家解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司营利的高低而变化。

　　第27题、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10张

　　正确答案： B

　　【专家解析】上交所申购单位为1000股，深交所为500股.

　　第28题、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份转让

　　B、暂停上市交易

　　C、在STAQ市场交易

　　D、在NET市场交易

　　正确答案： B

　　【专家解析】在股票上市交易后，如果发现不符台上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

　　第29题、上海证券交易所和深圳证券交易所部编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并()。

　　A、按规定定期发布(目前每分钟发布一汝)

　　B、在交易日收盘时发布

　　C、在交易日开盘时发布

　　D、随即时行情发布

　　正确答案： D

　　【专家解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。

　　第30题、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是()。

　　A、中国人民银行

　　B、国务院财政部

　　C、中国银监会

　　D、中国证监会

　　正确答案： C

　　【专家解析】对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。

　　第31题、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。

　　A、证券交易所

　　B、中国证监会

　　C、证券业协会

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

　　第32题、变更登记是指由()执行并确认记名证券的过户的行为。

　　A、证券交易所

　　B、证券交易代理商

　　C、证券登记结算机构

　　D、律师事务所

　　正确答案： C

　　【专家解析】变更登记的概念。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

　　第33题、整个证券市场的核心是()。

　　A、证券发行人

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　第34题、基金托管费通常按()的一定比率提取。

　　A、基金总收益

　　B、基金资产市值

　　C、基金资产总值

　　D、基金资产净值

　　正确答案： D

　　【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　第35题、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照()进行认购。

　　A、份额

　　B、金额

　　C、份额和金额

　　D、份额或金额

　　正确答案： A

　　【专家解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照份额进行认购。

　　第36题、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

　　A、基本信息公开

　　B、财务信息公开

　　C、基本信息公示和财务信息公开

　　D、所有内部信息公开

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

　　第37题、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、10个工作日内

　　B、5个工作日内

　　C、15个工作日内

　　D、20个工作日内

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　第38题、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

　　A、难以判断

　　B、不变

　　C、下跌

　　D、上涨

　　正确答案： D

　　【专家解析】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，则可赚取市价与协定价之间的差额：如果判断失误，则放弃行权。仅损失期权费。

　　第39题、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。

　　A、市场风险

　　B、客户信用风险

　　C、业务管理及集中度风险

　　D、信息技术风险

　　正确答案： B

　　【专家解析】严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。

　　第40题、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

　　A、交易

　　B、结算

　　C、交收

　　D、清算

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。