2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（2）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要

　　求，不选、错选均不得分。

　　1.对证券投资基金的特点认识正确的有(　　)。

　　Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具.以谋取资产的增值

　　Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益

　　Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案

　　Ⅳ.证券投资基金拥有大量的资金.可以帮助政府稳定市场

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下对开放式基金说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.基金份额总额不固定Ⅱ.不得申请赎回

　　Ⅲ.可以申购或者赎回Ⅳ.需要以现金形式保持一部分资金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.通常情况下，基金所支付的费用主要包括(　　)。

　　Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费

　　Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币.且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.以下对ETF说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式

　　Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.有(　　)情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

　　Ⅰ.净资本为人民币4000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行

　　Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.下列表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家

　　Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家

　　Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

　　Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.一般来说，商业银行发行金融债券应具备(　　)。

　　Ⅰ.核心资本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年连续盈利

　　Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列关于短期融资券的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

　　Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

　　Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.场外交易市场的特点有(　　)。

　　Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　　Ⅲ.信息披露要求较低

　　Ⅳ.监管较为宽松

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.关于债券发行的定价方式.描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　Ⅱ.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标

　　Ⅲ.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标

　　Ⅳ.一般情况下.短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有(　　)。

　　Ⅰ.原STAQ系统挂牌的股票Ⅱ.证券交易所挂牌的股票

　　Ⅲ.原NET系统挂牌的股票Ⅳ.沪、深证券交易所退市公司股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.深圳证券交易所的运作系统包括(　　)。

　　Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统

　　Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.深证成分股指数选取成分股的一般原则有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间

　　Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

　　Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量

　　Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.按证券发行主体不同。有价证券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.政府证券Ⅱ.政府机构证券

　　Ⅲ.公司证券Ⅳ.地方政府证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为(　　)。

　　1.区域分布Ⅱ.覆盖公司类型

　　Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品种结构的多样性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有(　　)。

　　1.是专门的清算机构Ⅱ.通常附属于交易所

　　Ⅲ.以独立的公司形式组建Ⅳ.不以独立的公司形式组建

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　19.关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

　　Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

　　Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

　　Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.以下关于股票分割与合并的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　Ⅱ.从理论上说.股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值

　　Ⅲ.股票分割通常适用于低价股.股票合并常见于高价股

　　Ⅳ.股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ