2018年证劵从业资格考试金融市场基础知识复习试题（5）_第3页

　　41、若交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，他会(　)。

　　A、买入看涨期权

　　B、卖出看涨期权

　　C、买入看跌期权

　　D、卖出看跌期权

　　42、下列各项中，一般不作为货币期权的基础资产的是(　)。

　　A、欧元

　　B、日元

　　C、瑞士法郎

　　D、泰铢

　　43、我国利率市场化改革启动于(　)。

　　A、1979年

　　B、1992年

　　C、1996年

　　D、1999年

　　44、关于信用违约互换的说法不正确的是(　)。

　　A、信用违约互换的出现是金融衍生品创新史上的一大创举

　　B、违约互换交易主要由银行、保险公司等大型金融机构在场外进行，根据具体情况制定个性化合约

　　C、信用违约互换会并通过杠杆效应扩大各个金融行业乃至整个金融市场的非系统风险

　　D、通常市场上的CDS价格受到供求的影响，而CDS交易双方敲定的价格由金融工程模型给出，而建立模型有一系列的约束条件，具有一定的局限性，使得CDS面临着巨大的定价风险

　　45、可转换公司债券通常是转换成(　)。

　　A、普通股票

　　B、优先股票

　　C、国债

　　D、金融债券

　　46、《人民共和国证券法》规定，发行可转换为股票的公司债券的上市股份有限公司的净资产不低于人民币(　)。

　　A、1000万元

　　B、3000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　47、根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。其加权平均净资产收益率的计算依据是(　)。

　　A、扣除非经常性损益后的净利润

　　B、未扣除非经常性损益的净利润

　　C、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润的平均

　　D、扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润的较低者

　　48、上市公司的股东依法发行，在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券指的是(　)。

　　A、可转换公司债券

　　B、可交换公司债券

　　C、认股权证

　　D、资产证券化

　　49、持有上市公司股份的股东申请发行可交换公司债券的，本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的(　)，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、70%

　　D、80%

　　50、资产证券化以(　)为基础发行证券。

　　A、企业

　　B、特定的资产池

　　C、企业以前年度利润

　　D、证券信用风险

　　51、通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构指的是信贷资产证券化的(　)。

　　A、发起机构

　　B、受托机构

　　C、信用增级机构

　　D、贷款服务机构

　　52、信贷资产证券化中，受托机构应当选择符合条件的(　)担任资金保管机构。

　　A、商业银行

　　B、政策性银行

　　C、证券公司

　　D、投资银行

　　53、2014年11月20日，中国银监会发布《关于信贷资产证券化备案登记工作流程的通知》，将资产支持证券发行的管理改为(　)。

　　A、审批制

　　B、业务备案制

　　C、核准制

　　D、市场指导制

　　54、将结构化金融衍生产品分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品的依据是(　)。

　　A、发行方式

　　B、联结的基金产品

　　C、收益保障性

　　D、嵌入式衍生产品的属性

　　55、金融衍生工具产生的最基本原因是(　)。

　　A、金融自由化

　　B、金融机构的利润驱动

　　C、避险

　　D、新技术革命的发展

　　56、我国金融衍生工具市场不包括(　)。

　　A、交易所市场

　　B、银行间市场

　　C、证券公司柜台市场

　　D、银行柜台市场