2018年证劵从业资格考试金融市场基础知识章节复习试题（3）_第6页

　　【考点六】证券托管和证券存管

　　1.投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是(　)。

　　A.证券委托

　　B.证券托管

　　C.证券存管

　　D.证券交收

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券托管的概念。证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　2.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为(　)。

　　Ⅰ.自动托管

　　Ⅱ.随处通买

　　Ⅲ.哪买哪卖

　　Ⅳ.转托不限

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国的证券托管制度。深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。

　　3.投资者具有下列(　)情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　Ⅰ.撤销当日有申报

　　Ⅱ.新股申购未到期的

　　Ⅲ.撤销当日有交易行为的

　　Ⅳ.因回购或其他事项未了结的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查不得撤销指定交易的情形。四个说法均正确。

　　【考点七】证券买卖中交易费用的种类

　　1.投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用是(　)。

　　A.佣金

　　B.管理费

　　C.过户费

　　D.印花税

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查佣金的概念。佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

　　2.委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是(　)。

　　A.证券交易所手续费

　　B.证券交易监管费

　　C.过户费

　　D.印花税

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　3.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(　)。

　　A.0.5‰

　　B.0.75‰

　　C.3‰

　　D.5‰

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查佣金收取比例。证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

　　4.(　)属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

　　A.佣金

　　B.印花税

　　C.资本利得税

　　D.过户费

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查过户费有关知识。过户费属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

　　5.上海证券交易所规定，A股的过户费为成交面额的(　)。

　　A.0.5‰

　　B.0.75‰

　　C.1.25‰

　　D.1.5‰

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查过户费有关知识。上海证券交易所规定，A股的过户费为成交面额的0.75‰。

　　6.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以(　)元价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A.11.96

　　B.13.58

　　C.12.07

　　D.12.69

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票保本价格的计算。设卖出价格为每股P元。

　　卖出收入=10000P-10000×(0.002+0.001)×P-10000×0.00075=9970P-7.50，

　　买入支出=10000×12+10000×12×0.002+10000×0.00075=120247.5，

　　题干要求至少保本，即为：卖出收入-买入支出≥0，

　　那么：9970P-7.50-120247.5≥0，

　　P≥12.0617元。

　　即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

　　【考点八】股票交易的清算与交收程序

　　1.(　)是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.结算

　　D.托管

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查清算的概念。证券交易的清算，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。

　　2.关于清算与交收的区别，以下说法错误的有(　)。

　　A.清算是对应收、应付证券及价款的计算

　　B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额

　　C.交收并不发生财产实际转移

　　D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查清算与交收的区别。交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。C的说法有误。

　　【考点九】股票的非交易过户和担保业务

　　1.非交易过户是指符合法律规定和程序的因(　)等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更。

　　Ⅰ.继承

　　Ⅱ.赠与

　　Ⅲ.财产分割

　　Ⅳ.法院判决

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查非交易过户的概念。非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。

　　2.目前，我国股票的担保业务主要分为(　)。

　　Ⅰ.股票质押融资

　　Ⅱ.股票抵押融资

　　Ⅲ.融资融券交易

　　Ⅳ.股票留存融资

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票的担保业务。目前，我国股票的担保业务主要分为两种:股票质押融资和融资融券交易。

　　【考点十】股票价格指数

　　1.中证规模指数中，定位于大盘指数的是(　)。

　　A.中证100指数

　　B.中证200指数

　　C.中证500指数

　　D.中证700指数

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中证规模指数。中证100指数定位于大盘指数。

　　2.中证规模指数中，定位于中盘指数的是(　)。

　　A.中证100指数

　　B.中证200指数

　　C.中证500指数

　　D.中证700指数

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查中证规模指数。中证200指数定位于中盘指数。

　　3.上证综合指数以股票(　)为权数，按加权平均法计算。

　　A.市值

　　B.发行量

　　C.成交额

　　D.流通股本

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查上证综合指数。上证综合指数是最早发布的指数，是以上证所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股价指数。这一指数自1991年7月15日起开始实时发布，基日定为1990年12月19日，基日指数定为100点。

　　4.系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数是(　)。

　　A.恒生指数

　　B.恒生综合指数

　　C.恒生流通综合指数

　　D.恒生流通精选指数

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查恒生指数。恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。

　　5.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是(　)。

　　A.日经225股价指数

　　B.金融时报证券交易所指数

　　C.NASDAQ指数

　　D.道·琼斯工业股价平均指数

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查海外股价指数。道·琼斯工业股价平均指数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道·琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布。

　　6.概括来讲，股票价格指数的功能主要是(　)。

　　Ⅰ.投资功能

　　Ⅱ.基准功能

　　Ⅲ.预测功能

　　Ⅳ.稳定功能

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票价格指数的功能。概括来讲，股票价格指数的功能主要是两个，即基准功能和投资功能。

　　7.中证指数有限公司的指数包括(　)。

　　Ⅰ.沪深300指数

　　Ⅱ.中证规模指数

　　Ⅲ.恒生指数

　　Ⅳ.上证综合指数

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查中证指数有限公司的指数。中证指数有限公司的指数包括沪深300指数、中证规模指数。

　　【考点十一】沪港通

　　1.证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为(　)人民币，每日额度为(　)人民币。

　　A.3000亿元，130亿元

　　B.3000亿元，200亿元

　　C.2500亿元，130亿元

　　D.2500亿元，105亿元

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币。

　　2.证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为(　)人民币，每日额度为(　)人民币。

　　A.3000亿元，130亿元

　　B.3000亿元，200亿元

　　C.2500亿元，130亿元

　　D.2500亿元，105亿元

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为105亿元人民币。

　　3.投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票是(　)。

　　A.沪股通

　　B.港股通

　　C.深股通

　　D.香港恒生

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查港股通的概念。港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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