2018年证劵从业资格考试金融市场基础知识章节复习试题（3）_第5页

　　5.按交易场所划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户

　　Ⅱ.人民币特种股票账户

　　Ⅲ.上海证券账户

　　Ⅳ.深圳证券账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券账户的种类。按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

　　6.A股账户按持有人分为(　)。

　　Ⅰ.自然人证券账户

　　Ⅱ.一般机构证券账户

　　Ⅲ.证券公司自营证券账户

　　Ⅳ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查A股账户。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

　　7.在实际运用中，A股账户可用于买卖(　)。

　　Ⅰ.权证

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.上市基金

　　Ⅳ.人民币普通股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　8.开立证券账户应坚持的原则有(　)。

　　Ⅰ.及时性

　　Ⅱ.安全性

　　Ⅲ.合法性

　　Ⅳ.真实性

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查开立证券账户的基本原则。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　9.证券公司和基金管理公司开立证券账户，由(　)负责办理。

　　Ⅰ.中国结算公司

　　Ⅱ.中国结算公司上海分公司

　　Ⅲ.中国结算公司深圳分公司

　　Ⅳ.中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查开立证券账户。证券公司和基金管理公司开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　【考点二】证券交易的原则和交易规则

　　1.证券交易必须遵循的原则不包括(　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.及时

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券交易原则。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

　　2.证券交易规则主要包含(　)。

　　Ⅰ.大宗交易制度

　　Ⅱ.集中竞价交易规则

　　Ⅲ.公平公正

　　Ⅳ.金融期货交易规则

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券交易规则。证券交易规则即为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则，主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。

　　【考点三】委托指令

　　1.委托指令中，填写委托单的第一要点是(　)。

　　A.证券账号

　　B.日期

　　C.品种

　　D.数量

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　2.委托指令中，通常的做法是填写(　)，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。

　　A.全称

　　B.简称

　　C.代码

　　D.代码及简称

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。委托指令中，通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。

　　3.上海证券代码和深圳证券代码都为一组(　)数字。

　　A.6位

　　B.7位

　　C.8位

　　D.9位

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　4.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人进行的审查包括(　)。

　　Ⅰ.验证

　　Ⅱ.审单

　　Ⅲ.查验资金

　　Ⅳ.查验证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　5.证券经纪商接受客户委托后应按(　)的原则进行申报竞价。

　　Ⅰ.价格优先

　　Ⅱ.客户优先

　　Ⅲ.时间优先

　　Ⅳ.数量优先

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

　　6.客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的委托属于(　)。

　　A.市价委托

　　B.限价委托

　　C.买入委托

　　D.卖出委托

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查市价委托。市价委托是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

　　7.根据委托订单的数量，将委托指令划分为(　)。

　　Ⅰ.市价委托

　　Ⅱ.整数委托

　　Ⅲ.限价委托

　　Ⅳ.零数委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量，委托指令有整数委托和零数委托。

　　8.根据委托时效限制，将委托指令划分为(　)。

　　Ⅰ.当日委托

　　Ⅱ.当周委托

　　Ⅲ.无期限委托

　　Ⅳ.开市委托、收市委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托指令的类别。根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。

　　9.在证券交易中，市价委托的优点有(　)。

　　Ⅰ.证券经纪商执行委托指令比较容易

　　Ⅱ.成交速度快

　　Ⅲ.成交率高

　　Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

　　10.证券委托的形式包括(　)。

　　Ⅰ.柜台委托

　　Ⅱ.电话委托

　　Ⅲ.网上委托

　　Ⅳ.传真委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券委托的形式。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

　　【考点四】证券交易的竞价原则和竞价方式

　　1.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括(　)。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查集合竞价。C是连续竞价确定成交价的原则。

　　2.连续竞价时，成交价格的确定原则不包括(　)。

　　A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以卖出申报价格为成交价

　　D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查连续竞价。卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价，所以选项C错误。

　　3.证券交易所内的证券交易按(　)原则竞价成交。

　　Ⅰ.价格优先

　　Ⅱ.客户优先

　　Ⅲ.时间优先

　　Ⅳ.数量优先

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　4.目前，我国证券交易所采用的竞价方式是(　)。

　　Ⅰ.集合竞价方式

　　Ⅱ.分散竞价方式

　　Ⅲ.非连续竞价方式

　　Ⅳ.连续竞价方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查竞价方式。目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

　　5.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)。

　　Ⅰ.9：15～9：25为开盘集合竞价时间

　　Ⅱ.9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间

　　Ⅲ.14：57～15：00为收盘集合竞价时间

　　Ⅳ.9：30～11：30、13：00～14：57为连续竞价时间

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查竞价方式。上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。

　　6.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是(　)。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的证券

　　D.已上市基金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查涨跌幅限制。目前股票(A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

　　【考点五】做市商交易的基本概念与特征

　　1.做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求

　　Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性

　　Ⅲ.具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值

　　Ⅳ.能够增强市场的透明度，受到严格监管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查做市商。做市商交易的特征有：维持市场流动性，满足投资者投资需求;有效稳定市场价格，增强市场稳定性;具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值;能够增强市场的透明度;受到严格监管。

　　2.一般来说，做市商必须具备的条件是(　)。

　　Ⅰ.具有雄厚的资金实力

　　Ⅱ.具有管理商品库存的能力

　　Ⅲ.要有准确的报价能力

　　Ⅳ.要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查做市商。一般来说，做市商必须具备下述条件：(1)具有雄厚的资金实力，这样才能建立足够的标的商品库存以满足投资者的交易需要。(2)具有管理商品库存的能力，以便降低商品库存的风险。(3)要有准确的报价能力，要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力。