46. 按照我国现行制度的规定( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A证券投资资金
B债券现货
C债券回购
D股票
47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是( )。
A发行对象的确定方式不同
B认购成功者的确定方式不同
C发行场所的确定方式不同
D发行时间的确定方式不同
48. 根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的
的确定原则( )。
A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交
C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价
D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交
49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定
的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价
的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。
A新股发行人
B新股发行主承销商
C证券交易所
D证券登记结算公司
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我们为您及时送达2018年证券从业资格报名培训等信息。 50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。
A5
B8
C10
D12
51. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A提高证券交易印花税标准
B在批准的营业场所之外接受客户委托
C为非上市公司提供股份转让服务
D挪用客户交易结算资金
52. 以下项目中不属于资产管理业务的是( )。
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为单一客户办理大宗交易业务
C为客户办理专项资产管理业务
D为多个客户办理集合资产管理业务
53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A中国人民银行
B结算银行
C中国证监会
D中国银监会
54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有( )。
A违反规定为客户开立账户
B假借客户名义买卖证券
C客户资金不足而接受其买入委托
D证券公司工作人员申报差错引起的风险
55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁琐效率低下
B一、二级市场不能平稳对接
C股价被操纵的可能性较大
D市场性不强
56. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。
A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限
B自动托管指定买卖可以转托
C自动托管随处通卖限定买入托管不限
D自动托管随处通买随处通卖转托不限
57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是( )。
A持仓限额制度
B实物交割制度
C价格限制制度
D保证金制度
58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交
给证券发行人。
A中国证监会
B证券主承销商
C证券交易所
D证券登记结算公司
59. 新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为( )。
A申报数量最多的一次申购
B第一次申购
C最后一次申购
D全部申购
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