16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长
为( )。
A7天 4个月
B1天 4个月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全国银行间债券市场回购期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日
B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。
A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
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我们为您及时送达2018年证券从业资格报名培训等信息。 19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权
处理。
A权证到期日前1个工作日内
B权证到期后的1个工作日内
C权证到期后的3个工作日内
D权证到期日
20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。
A正常交易日1500-1530
B正常交易日1300-1500
C正常交易日1457-1500
D正常交易日1500-1515
21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券业协会
D中国证监会
22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。
A证券发行人
B证券承销商 C证券持有人
D证券托管人
23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A证券交易所
B经纪人
C证券登记结算公司
D投资者保护基金
24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。
A存管银行
B登记结算公司
C证券交易所
D证券公司
25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。
A1988年
B1986年
C1990年
D1992年
26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。
A定向资产管理业务
B限定性集合资产管理计划
C非定性集合资产管理计划
D专项资产管理业务
27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上。
A5万股
B3万股
C2万股
D1万股
28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充
申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。
违约金的计算公式为( )。
A违约金质押券欠库量×1‰
B违约金质押券欠库量×违约天数
C违约金质押券欠库量等额金额×1‰
D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融
券业务客户的开户数量。
A7日
B5日
C10日
D3日
30. 某股票派息每10股的现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( )。
A9.89元
B11.10元
C8.90元
D10.11元
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