2018年证券从业资格证金融市场基础知识冲刺试题（4)_第2页

　　21[单选题] 在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(　　)转报。

　　A.国家发改委

　　B.行业管理部门

　　C.省发展改革部门

　　D.计划单列市发展改革部门

　　参考答案：B

　　参考解析： 在企业债券发行的具体申报上，采取如下方式报送国家发改委：中央直接管理企业的申请材料直接申报;国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报;地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。

　　22[单选题] 下列各项中，(　　)不是我国证券账户的种类。

　　A.人民币普通股票账户

　　B.人民币特种股票账户

　　C.证券投资基金账户

　　D.权证交易账户

　　参考答案：D

　　参考解析： 按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。

　　23[单选题] 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.90%

　　参考答案：D

　　参考解析：按照我国《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。封闭式基金一般采用现金方式分红。

　　24[单选题] 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

　　参考答案：C

　　参考解析： 联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则的变动关系。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系。也可以表达为非线性函数或者分段函数。

　　25[单选题] 以公开招标方式发行国债.需要对投标标位变动幅度进行限定，以利率或利差招标时，标位变动幅度为(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.1%

　　C.0.02%

　　D.0.05%

　　参考答案：A

　　参考解析： 以公开招标方式发行国债、对于招标标位变动幅度的限定有：利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%;价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。

　　26[单选题] 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(　　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析： 内资证券公司申请变更外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

　　27[单选题] 可转换债券通常可以转换成(　　)。

　　A.担保债券

　　B.抵押债券

　　C.优先股票

　　D.普通股票

　　参考答案：D

　　参考解析： 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　28[单选题] 开立证券账户应坚持(　　)原则。

　　A.合法性与及时性

　　B.合法性与真实性

　　C.及时性与全面性

　　D.及时性与真实性

　　参考答案：B

　　参考解析： 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　29[单选题] 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以(　　)的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

　　A.公开竞价

　　B.买方向卖方支付一定费用

　　C.集合竞价

　　D.协商价格

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

　　30[单选题] 下列不属于政府债券特征的是(　　)。

　　A.流通性差

　　B.安全性高

　　C.收益稳定

　　D.免税待遇

　　参考答案：A

　　参考解析： 政府债券的特征有安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

　　31[单选题] 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。

　　32[单选题] 按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，原股东拥有(　　)，也可以(　　)。

　　A.普通认购权、拥有收益权

　　B.普通认购权、放弃配股权

　　C.优先认购权、拥有收益权

　　D.优先认购权、放弃配股权

　　参考答案：D

　　参考解析：按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，原股东拥有优先认购权，也可以放弃配股权。

　　33[单选题] 国债按(　　)分类，可将国债分为短期国债、中期国债和长期国债。

　　A.偿还期限

　　B.资金用途

　　C.流通与否

　　D.发行主体

　　参考答案：A

　　参考解析：国债按偿还期限分类，可将国债分为短期国债、中期国债和长期国债。

　　34[单选题] 适用于我国内地市场的A股滚动交收周期是(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　参考答案：A

　　参考解析：T+1滚动交收适用于我国内地市场的A股。

　　35[单选题] 证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

　　36[单选题] 仅能从银行间市场转托管到交易所市场，不能反向转托管的债券是(　　)。

　　A.金融债券

　　B.国债

　　C.公司债券

　　D.企业债券

　　参考答案：D

　　参考解析：在银行间债券市场与交易所债券市场之间转托管的债券仅限于国债和企业债等。其中，国债可以双向转托管，企业债仅能从银行间市场转托管到交易所市场，暂不能反向转托管。

　　37[单选题] 下列关于广义的金融市场的说法中，错误的是(　　)。

　　A.货币资金的借贷所形成的市场

　　B.有价证券发行与流通所形成的市场

　　C.外汇黄金买卖所形成的市场

　　D.金融工具的发行与交易所形成的市场

　　参考答案：B

　　参考解析：金融市场有广义和狭义之分。广义的金融市场是指由货币资金的借贷、金融工具的发行与交易以及外汇黄金买卖所形成的市场，泛指资金供求双方运用各种金融工具，通过各式各样的金融交易活动实现资金余缺的调剂和有价证券的买卖等。狭义的金融市场特指有价证券(主要是债券与股票)发行与流通的场所。通常所说的金融市场主要是指后者。

　　38[单选题] 下列行为，可以将风险转移到其他主体的是(　　)。

　　Ⅰ.投机套利 Ⅱ.套期保值

　　Ⅲ.购买保险 Ⅳ.分散投资

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D风险转移有三种基本方法：保险、风险分散化和套期保值。

　　39[单选题] 中国证券业协会成立于(　　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会成立于1991年8月28日。

　　40[单选题] 按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性最高的是(　　)。

　　A.担保债券

　　B.抵押债券

　　C.信用债券

　　D.金融债券

　　参考答案：B

　　参考解析：按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。