2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题4_第5页

　　21.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为(　　)。

　　A.股权类产品的衍生工具

　　B.债券类产品的衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　22.下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是(　　)。

　　A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

　　B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

　　C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因

　　D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

　　23.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括(　　)。

　　A.伦敦银行间同业拆放利率

　　B.香港银行间同业拆放利率

　　C.欧洲美元定期存款单利率

　　D.联邦基金利率

　　24.金融期货与金融期权的区别主要有(　　)。

　　A.交易者权利与义务的对称性不同

　　B.套期保值的作用与效果不同

　　C.现金流转不同

　　D.基础资产不同

　　25.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是(　　)。

　　A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

　　B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

　　C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

　　D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

　　26.首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有(　　)。

　　A.发行人应当具备一定的盈利能力

　　B.发行人应当具有一定规模和存续时间

　　C.发行人应当主营业务突出

　　D.对发行人公司治理提出从严要求

　　27.创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.高风险

　　C.监管要求严格

　　D.明显的高技术产业导向

　　28.证券交易所的信息系统发布网络的组成包括(　　)。

　　A.交易通信网

　　B.信息服务网

　　C.证券报刊

　　D.因特网

　　29.关于场外交易市场的描述，正确的是(　　)。

　　A.场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

　　B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

　　C.场外交易市场的价格决定机制是公开竞价

　　D.它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

　　30.公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是(　　)。

　　A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

　　B.国有股、战略投资者持股

　　C.冻结股份、受限的员工持股

　　D.交叉持股

　　31.证券公司可以授权其分公司经营的业务有(　　)。

　　A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

　　C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　32.证券公司集合资产管理业务的特点是(　　)。

　　A.集合性

　　B.综合性

　　C.专门账户投资运作

　　D.客户资产必须托管

　　33.证券公司控股股东的行为规范有(　　)。

　　A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

　　B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

　　C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

　　D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

　　34.证券公司发生下列(　　)重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　B.设立、收购或者撤销分支机构

　　C.变更公司章程中的一般条款

　　D.变更业务范围或者注册资本

　　35.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是(　　)。

　　A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　B.60周岁以内注册会计师不少于40人

　　C.上年度业务收人不低于800万元

　　D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

　　36.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是(　　)。

　　A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价

　　B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　37.证券市场监管的手段有(　　)。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.行政手段

　　D.计划手段

　　38.中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有(　　)。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

　　C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　39.上市公司信息披露的主要内容有(　　)。

　　A.招股说明书

　　B.上市公告书

　　C.定期报告

　　D.临时报告

　　40.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是(　　)。

　　A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

　　B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

　　C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

　　D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人