2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题4_第4页

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.下列关于资本证券的叙述，正确的是(　　)。

　　A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

　　B.银行证券属于资本证券

　　C.是有价证券的主要形式

　　D.狭义的有价证券即指资本证券

　　2.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是(　　)。

　　A.很容易变现

　　B.本金保持相对稳定

　　C.变现的交易成本极小

　　D.具有安全可靠的证券交易市场

　　3.根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有(　　)。

　　A.基金市场

　　B.债券市场

　　C.股票市场

　　D.衍生产品市场

　　4.参与证券投资的金融机构包括(　　)。

　　A.证券经营机构

　　B.主权财富基金

　　C.银行业金融机构

　　D.保险公司

　　5.证券市场全球化趋势主要表现在(　　)。

　　A.证券市场一体化

　　B.投资者法人化

　　C.金融创新深化

　　D.交易所重组与会员化

　　6.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括(　　)。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.重大决策

　　D.对公司财产的直接支配处理

　　7.下列关于无面额股票的阐述正确的是(　　)。

　　A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

　　B.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上

　　C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

　　D.无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割

　　8.我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有(　　)。

　　A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

　　B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时停市

　　D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动

　　9.关于普通股票股东的义务描述正确的是(　　)。

　　A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

　　B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　C.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　10.可对境内上市外资股进行投资的是(　　)。

　　A.定居在国外的中国公民

　　B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　C.外国的自然人、法人和其他组织

　　D.境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)

　　11.关于债券的票面价值描述正确的是(　　)。

　　A.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

　　12.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为(　　)。

　　A.实物债券

　　B.息票累积债券

　　C.零息债券

　　D.附息债券

　　13.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有(　　)。

　　A.债权记录方式不同

　　B.申请购买手续不同

　　C.发行对象不同

　　D.付息方式不同

　　14.关于保险公司次级定期债务描述正确的是(　　)。

　　A.其期限在5年以上(含5年)

　　B.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

　　C.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

　　D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿

　　15.在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有(　　)。

　　A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

　　B.在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款

　　C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场

　　D.在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

　　16.契约型基金与公司型基金的区别有(　　)。

　　A.资金的性质不同

　　B.投资者的地位不同

　　C.投资方式不同

　　D.基金的营运依据不同

　　17.下列对股票基金认识正确的是(　　)。

　　A.股票基金是重要的基金品种

　　B.股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金

　　C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

　　D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　18.通常情况下，基金所支付的费用主要包括(　　)。

　　A.基金管理费

　　B.基金托管费

　　C.基金交易费

　　D.基金运作费

　　19.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括(　　)。

　　A.交易佣金

　　B.证管费

　　C.印花税

　　D.开户费

　　20.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了(　　)的运作特点。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金