2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识预测卷_第3页

　　第21题、根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则()。

　　A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交

　　C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交

　　D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交

　　正确答案： D

　　【专家解析】卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价;买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　第22题、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。

　　A、5亿元

　　B、2亿元

　　C、1亿元

　　D、5000万元

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　第23题、设A公司权证的某日收盘价是5元，A司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为()。

　　A、[20%]

　　B、[40%]

　　C、[10%]

　　D、[50%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格)125%行权比例。次日A公司股票最多可以上涨10%，即2010%=2元，则权证次日最多可以上涨：2125%1=2.5元。则次日最高涨幅为：2.55=50%。

　　第24题、依照不同的发行本位，国债可以分为()。

　　A、流通国债与非流通国债

　　B、实物国债与货币国债

　　C、短期国债与中长期国债

　　D、实物债券与货币债券

　　正确答案： B

　　【专家解析】依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。

　　第25题、回购交易通常在()交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　第26题、1985年，我国第一家证券公司()通过批准。

　　A、深圳经济特区证券公司

　　B、上海证券有限责任公司

　　C、国泰君安证券股份有限公司

　　D、长城证券有限责任公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】1985年，我国第一家证券公司深圳经济特区证券公司通过批准进入筹备。

　　第27题、股票的市场价格总是围绕其()波动。

　　A、内在价值

　　B、清算价值

　　C、票面价值

　　D、外在价值

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　第28题、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　A、同一性

　　B、真实性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　第29题、()是整个证券市场的核心。

　　A、证券发行人

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、国务院

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　第30题、()是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

　　A、中国人民银行

　　B、中国结算公司

　　C、中国证监会

　　D、证券交易所

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券交易所是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。