证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：股票市场_第4页

　　31、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间为13：55;丁的买进价为10.40元，时间为13：50。则四位投资者交易的优先顺序()。

　　A、丁、乙、甲、丙

　　B、丁、乙、丙、甲

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丙、甲、乙、丁

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。先比较申报价格，可知丙的申报价格最高，甲其次，乙丁的申报价格相同且低于丙甲;再比较乙丁的申报时间，乙先于丁申报，所以乙应优先于丁。

　　32、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

　　A、短期

　　B、长期稳定

　　C、中期

　　D、中短期

　　正确答案： B

　　【专家解析】对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。另外，优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

　　33、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

　　A、法人股

　　B、社会公众股

　　C、外资股

　　D、国家股

　　正确答案： D

　　【专家解析】国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份;A项，法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份;B项，社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份;C项，外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　34、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是()。

　　A、拍卖竞价

　　B、连续竞价

　　C、集合竞价

　　D、委托竞价

　　正确答案： C

　　【专家解析】股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式：集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价;连续竞价交易按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。

　　35、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是()。

　　A、投资者与指定交易证券公司的托管关系建立

　　B、投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等

　　C、投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管

　　D、中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录

　　正确答案： B

　　【专家解析】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司(即指定的交易参与人)的托管关系即建立，那么投资者持有的上海市场证券则将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

　　36、下列各项中，不属于委托指令基本要素的是()。

　　A、委托方式

　　B、证券账号

　　C、委托价格

　　D、证券品种

　　正确答案： A

　　【专家解析】在委托指令中，不管是采用填写委托单还是自助委托方式，都需要反映客户买卖证券的基本要求或具体内容，这些主要体现在委托指令的基本要素中。以委托单为例，委托指令的基本要素包括：①证券账号;②日期;③品种;④买卖方向;⑤数量;⑥价格;⑦时间;⑧有效期;⑨签名;⑩其他内容，涉及委托人的身份证号码、资金账号等。

　　37、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。

　　A、优先股东、普通股东、债权人

　　B、普通股东、优先股东、债权人

　　C、债权人、普通股东、优先股东

　　D、债权人、优先股东、普通股东

　　正确答案： D

　　【专家解析】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

　　38、以下关于股份流通受限与否的说法错误的是()。

　　A、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或者按承诺有转让限制的股份

　　B、未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通的股份

　　C、无限售条件是指流通转让不受限制的股份

　　D、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市的股份

　　正确答案： B

　　【专家解析】己完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和己上市流通股份。

　　39、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、债券

　　B、证券投资基金

　　C、B股

　　D、人民币普通股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　40、股票未来收益的现值是股票的()。

　　A、账面价值

　　B、票面价值

　　C、清算价值

　　D、内在价值

　　正确答案： D

　　【专家解析】股票内在价值即股票未来收益的现值，取决于预期股息收入和市场收益率。

　　41、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据()的交易规则，审查客户的证件和委托单。

　　A、证券业协会

　　B、中国金融期货交易所

　　C、中国登记结算公司

　　D、证券交易所

　　正确答案： D

　　【专家解析】验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查，以维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。