证券从业资格考试金融市场基础知识章节试题：股票市场_第3页

　　21、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A、股权交易日

　　B、股权登记日

　　C、股权发行日

　　D、股权认购日

　　正确答案： B

　　【专家解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

　　22、下列关于股票性质的说法中，错误的是()。

　　A、股票是有价证券、要式证券

　　B、股票是证权证券、资本证券

　　C、股票是综合权利证券

　　D、股票是物权证券、债权证券

　　正确答案： D

　　【专家解析】股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券，即股票既不属于物权证券，也不属于债权证券。

　　23、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()上。

　　A、股票名称

　　B、股票编号

　　C、股票的记载方式

　　D、股东权利

　　正确答案： C

　　【专家解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

　　24、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。

　　A、份额

　　B、固定股息率

　　C、市值

　　D、面值

　　正确答案： D

　　【专家解析】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿的。

　　25、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为()。

　　A、非累积优先股票

　　B、非参与优先股票

　　C、可赎回优先股票

　　D、股息率固定优先股票

　　正确答案： B

　　【专家解析】非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　26、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　正确答案： B

　　【专家解析】境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

　　27、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，()内不得上市交易或转让。

　　A、18个月

　　B、6个月

　　C、24个月

　　D、12个月

　　正确答案： D

　　【专家解析】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。

　　28、股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经联席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、[2/3]

　　B、[1/2]

　　C、[1/3]

　　D、[1/4]

　　正确答案： A

　　【专家解析】股东大会的一般决议，必须获得出席会议的股东所持表决权过半数通过。股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须获得出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　29、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是()。

　　A、保荐制

　　B、注册制

　　C、核准制

　　D、审批制

　　正确答案： B

　　【专家解析】注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。

　　30、优先股股东权利是受限制的，最主要的是()限制。

　　A、表决权

　　B、查阅权

　　C、转让权

　　D、分配权

　　正确答案： A

　　【专家解析】优先股票股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制。优先股票股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，他们才能行使表决权。