2017年证券金融市场基础知识模拟试题及答案（5完整版）_第6页

　　Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债

　　Ⅲ.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息

　　Ⅳ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借人新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　93.欧洲货币市场的特点有()。

　　Ⅰ.经营自由，不受任何国家政府管制和税收限制

　　Ⅱ.资金规模庞大

　　Ⅲ.存放款利率差额小

　　Ⅳ.以银行间交易为主

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　94.目前，我国国债发行的招标规则包括()。

　　Ⅰ.美国式Ⅱ.荷兰式Ⅲ.混合式Ⅳ.英国式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　95.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.汇率Ⅲ.股价Ⅳ.凸度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　96.构成基金的要素有多种，因此可以依据()的差异对基金进行分类。

　　Ⅰ.运作方式Ⅱ.法律形式Ⅲ.投资对象Ⅳ.投资目标

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　97.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告

　　Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新

　　Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息

　　Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　98.关于可交换债券，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年

　　Ⅱ.可交换公司债券面值为每张人民币100元

　　Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之曰起12个月后，方可交换为预备交换的股票

　　Ⅳ.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于募集说明书公告日前15日公司股票均价和前一个交易日的均价

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　99.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中()是股东名册的必备事项。

　　Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东可以卖出股票的日期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　100.以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有()。

　　Ⅰ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬

　　Ⅱ.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌

　　Ⅲ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌

　　Ⅳ.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ