Ⅲ.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
Ⅳ.具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
78.
在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。
Ⅰ.6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ.6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元
Ⅲ.6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元
Ⅳ.6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
79.
关于金融市场，以下说法正确的是()。
Ⅰ.现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高
Ⅱ.越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与
Ⅲ.金融中介机构越发达，金融市场功能越完善
Ⅳ.金融市场上的参与各方是以信用为基础的借贷关系和委托代理关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
80.
目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括()。
Ⅰ.审批Ⅱ.协议Ⅲ.注册Ⅳ.做市
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
81.
关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有()。
Ⅰ.询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤
Ⅱ.询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式
Ⅲ.询价交易方式下，报价方式包括做市报价(双边报价)和点击成交报价(单边报价)
Ⅳ.点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
82.
大宗交易的申报包括()。
Ⅰ.意向申报Ⅱ.意愿申报Ⅲ.成交申报Ⅳ.固定价格申报
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
83.
债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于以下()。
Ⅰ.出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况
Ⅱ.会议有效性
Ⅲ.各项议案的议题和表决结果
Ⅳ.发行人的董事会决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
84.
2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为()等基本类型。
Ⅰ.股票基金 Ⅱ.债券基金 Ⅲ.货币市场基金 Ⅳ.混合基金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
85.
全国中小企业股份转让系统的股票转让方式，可以选择()。
Ⅰ.协议方式 Ⅱ.做市方式
Ⅲ.竞价方式Ⅳ.经中国证监会批准的其他转让方式
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
86.
根据《公司法》规定，规模较小，不设董事会的有限责任公司，其法定代表人可以是()。
Ⅰ.总经理Ⅱ.董事长Ⅲ.执行董事Ⅳ.财务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
87.
上市公司非公开发行股票，应当()。
Ⅰ.有利于减少关联交易Ⅱ.加强同业竞争Ⅲ.改善财务状况Ⅳ.有利于提高资产质量
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
88.证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
Ⅰ.机构名称、住所
Ⅱ.董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.实际控制人、持股3%以上股权的股东
Ⅳ.内部控制机制与管理制度、业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
89.一般而言，套利交易需要遵循()等原则。
Ⅰ.买卖方向对应Ⅱ.买卖数量相等Ⅲ.同时建仓Ⅳ.同时对冲
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
90.不得参与股指期货交易的基金类型有()。
Ⅰ.债券基金Ⅱ.货币基金Ⅲ.股票基金Ⅳ.混合基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
91.我国中央银行宣布的货币政策的目标包括()。
Ⅰ.促进国际化Ⅱ.保持货币币值的稳定
Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.促进证券市场发展
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
92.有关证券公司次级债，下列说法正确的是()。
Ⅰ.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除
一级建造师二级建造师消防工程师造价工程师土建职称公路检测工程师建筑八大员注册建筑师二级造价师监理工程师咨询工程师房地产估价师 城乡规划师结构工程师岩土工程师安全工程师设备监理师环境影响评价土地登记代理公路造价师公路监理师化工工程师暖通工程师给排水工程师计量工程师
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