2017年证券金融市场基础知识模拟试题及答案（5完整版）_第4页

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　63.

　　下列关于货币乘数的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系

　　Ⅱ.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量

　　Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小

　　Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数效应

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　64.

　　场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。

　　Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　65.

　　1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括()。

　　Ⅰ.管理信贷征信业

　　Ⅱ.制定和执行货币政策

　　Ⅲ.制定银行业金融机构的审慎经营规则

　　Ⅳ.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.

　　短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动，它主要包括()。

　　Ⅰ.投机性资本流动Ⅱ.贸易资本流动

　　Ⅲ.银行资金流动Ⅳ.保值性资本流动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　67.

　　金融市场的配置功能表现在三个方面()。

　　Ⅰ.资源配置Ⅱ.财富再分配Ⅲ.风险再分配Ⅳ.收益再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　68.

　　下列关于股票的市场价格，说法正确的是()。

　　Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　Ⅱ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　Ⅲ.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响价格的

　　Ⅳ.公司的经营状况是最直接的影响因素

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　69.

　　股权类期货是以()为基础资产的期货合约。

　　Ⅰ.单只股票　　Ⅱ.股票组合　　Ⅲ.竞价方式Ⅳ.股票价格指数

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　70.

　　证券投资者保护基金的资金运用限于()。

　　Ⅰ.股权投资　　Ⅱ.银行存款　　Ⅲ.购买国债Ⅳ.中央银行债券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　71.

　　经国务院批准，下列属于在2011年开展地方政府自行发债试点的包括()。

　　Ⅰ.上海市　　Ⅱ.北京市　　Ⅲ.浙江省Ⅳ.深圳市

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　72.

　　依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.股票是直接投资工具

　　Ⅱ.债券是间接投资工具

　　Ⅲ.基金主要投向有价证券

　　Ⅳ.基金是间接投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　73.

　　金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括()。

　　Ⅰ.企业法人营业执照副本复印件

　　Ⅱ.相关金融业务许可证副本复印件

　　Ⅲ.《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件

　　Ⅳ.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　74.

　　对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　Ⅰ.要求审查董事任职资格Ⅱ.要求审查监事任职资格

　　Ⅲ.破产申请Ⅳ.变更公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　75.

　　关于法定存款准备金政策存在明显的局限性，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.法定存款准备金率有着固定化的倾向

　　Ⅱ.不易把握货币政策的操作力度与效果

　　Ⅲ.调整法定准备金率对商业银行经营管理干扰较大

　　Ⅳ.当对法定准备金存款不付息时，会增加银行的盈利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　76.

　　美国《1980年银行法》废除Q条例，主要是取消了对()的最高利率限制。

　　Ⅰ.活期存款Ⅱ.定期存款Ⅲ.储蓄存款Ⅳ.长期贷款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　77.

　　基金管理公司申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()。

　　Ⅰ.基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

　　Ⅱ.证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产