证券从业资格考试金融市场基础知识通关密卷（10）_第2页

　　(11) 基金管理费通常按( )支付。

　　A: 日

　　B: 周

　　C: 月

　　D: 年

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，

　　累计至每月月底，按月支付。

　　(12) ( )年，我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(

　　凭__________证式国债和记账式国债等)。

　　A: 1992

　　B: 1993

　　C: 1994

　　D: 1995

　　答案:C

　　解析: 1994

　　年，我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(

　　凭证式国债和记账式国债等)。

　　(13)由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有( )。

　　A: 隐蔽性

　　B: 扩散性

　　C: 不确定性

　　D: 周期性

　　答案:B

　　解析:

　　金融风险的扩散性是指由于金融机构存在复杂的债权、债务关系，

　　一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　(14) 商业银行本金和利息的清偿顺序应该是( )。

　　A: 列于商业银行股权资本之后

　　B: 列于商业银行次级负债之后

　　C: 在支付税款之后

　　D: 先于商业银行股权资本

　　答案:D

　　解析:

　　商业银行次级债券是指商业银行发行的、

　　本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　(15) 公司发行股票筹集的资本属于( )。

　　A: 自有资本

　　B: 借人资本

　　C: 债券资本

　　D: 股权资本

　　答案:A

　　解析:

　　现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，

　　只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本。

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　　(16)对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。

　　A: 不动产抵押公司债

　　B: 信用公司债

　　C: 保证公司债

　　D: 收益公司债

　　答案:B

　　解析:

　　信用公司债券的发行人实际上是以公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，

　　可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，

　　债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

　　(17) 下列不属于未上市流通股份的是( )。

　　A: 发起人股份

　　B: 募集法人股份

　　C: 内部职工股

　　D: 国有法人持股

　　答案:D

　　解析:

　　未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①发起人股份;②

　　募集法人股份;③内部职工股;④优先股或其他。

　　(18) 下列不属于交易衍生工具的是( )。

　　A: 在专门的期权交易所交易的各类期权合约

　　B: 金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

　　C: 在期货交易所交易的各类期货合约

　　D: 在股票交易所交易的股票期权产品

　　答案:B

　　解析:

　　交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，

　　例如在股票交易所交易的股票期权产品，

　　在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

　　(19) 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )

　　个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10

　　个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　(20) 中央银行的货币政策手段包括( )。

　　A: 存款准备金制度、调节外汇头寸

　　B: 发行国债

　　C: 调节税率

　　D: 再贴现政策、公开市场业务

　　答案:D

　　解析:

　　货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。