证券从业资格考试金融市场基础知识通关密卷（10）

证券从业资格考试金融市场基础知识通关密卷（10）

　　单选题

　　(1) 国际债券的重要风险是( )。

　　A: 利率风险

　　B: 国家风险

　　C: 汇率风险

　　D: 市场风险

　　答案:C

　　解析:

　　发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，

　　发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，

　　汇率风险是国际债券的重要风险。

　　(2)《人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

　　A: 操纵市场行为

　　B: 欺诈客户行为

　　C: 内幕交易行为

　　D: 虚假陈述行为

　　答案:A

　　解析:

　　操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、

　　持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。②

　　与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，

　　影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，

　　影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。

　　(3) 在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下( )个工作日起享有基金的分配权益。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:A

　　解析: 2005

　　年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定：“

　　当日申购的基金份额自下1个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下1

　　个工作日起不享有基金的分配权益。”

　　(4) 下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是( )。

　　A: 股息分派以每个营业年度为界

　　B: 当年股息当年结清

　　C: 本年度拖欠的股息公司可累积计算

　　D: 不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息

　　答案:C

　　解析:

　　非累积优先股票的特点包括股息分派以每个营业年度为界，当年结清。

　　如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，

　　公司将不予累积计算;优先股票股东也不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。

　　(5) 证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。

　　A: 证券登记结算

　　B: 证券公司

　　C: 股份有限公司

　　D: 有限责任公司

　　答案:A

　　解析:

　　根据证监会规定，证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

　　证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、

　　业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。

　　(6) 国有股权行政管理的专职机构是( )。

　　A: 国务院

　　B: 财政部

　　C: 国有资产管理部门

　　D: 中国人民银行

　　答案:C

　　解析:

　　国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。

　　国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。

　　(7) 在( )，我国停止发行国债。

　　A: 20世纪60年代和70年代

　　B: 20世纪50年代和60年代

　　C: 20世纪50年代和70年代

　　D: 20世纪70年代和80年代

　　答案:A

　　解析:

　　我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，

　　中央人民政府决定于1954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，

　　发行对象是社会各阶层人士。在60年代和70年代，我国停止发行国债。

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　　(8)((2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的( )。

　　A: 20%和80%

　　B: 40%和60%

　　C: 50%和50%

　　D: 60%和40%

　　答案:C

　　解析:

　　试点省(市)发行的政府债券为记账式固定利率附息债券，期限分为3年和5年，

　　期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额，分别占国务院批准的发债规模的50%。

　　(9) 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。

　　A: 国际债券

　　B: 亚洲债券

　　C: 外国债券

　　D: 欧洲债券

　　答案:A

　　解析:

　　国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，

　　向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，

　　并在亚洲市场发行和交易的债券。

　　外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

　　欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、

　　不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。故选A。

　　(10) 2001年9月，我国第一只开放式基金( )的诞生。

　　A: 基金开元

　　B: 基金金泰

　　C: 招商安泰

　　D: 华安创新

　　答案:D

　　解析: 2001

　　年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，

　　使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。