证券从业资格考试金融市场基础知识通关密卷（9）_第2页

　　(11) 关于中国银行业监督管理委员会，下列表述正确的是( )。

　　A: 统一监督管理在我国境内设立的银行业金融机构

　　B: 直接执行货币政策

　　C: 隶属于中国人民银行

　　D: 金融资产管理公司不属于其监管的范围

　　答案:A

　　解析:

　　中国银行业监督管理委员会为国务院直属正部级事业单位，根据授权，

　　统一监督管理银行、金融资产公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，

　　全系统参照公务员法管理。

　　(12) 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14

　　日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人y股票(属于A股)500股，成交价10.92元;2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，

　　对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%，对股票交易佣金的收费为成交金额的2

　　.8%0，买入X国债的实际付出是( )元。

　　A: 2736.68

　　B: 2737.68

　　C: 2738.38

　　D: 2739.38

　　答案:B

　　解析:

　　①净价交易额=成交张数×成交价=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)

　　持有天数=17+31+31+30+17=126(天);应计利息额=债券面值×票面利率÷365×持有天数

　　=2×1 000

　　×11.83%÷365×126=81.68(元);③买入国债的交易总额=净价交易额+应计利息

　　=2655+81.68=2736.68(元);④佣金=2736.68

　　×0.2%0=0.547(元)，按1元收取;⑤买入国债的实际付出为2736.68+1=2737.68(元)。

　　(13)交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。

　　A: 难以判断

　　B: 不变

　　C: 下跌

　　D: 上涨

　　答案:D

　　解析:

　　交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨

　　。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，

　　则可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。

　　(14) 债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，

　　并且可按期收回本金。

　　A: 偿还性

　　B: 风险性

　　C: 安全性

　　D: 收益性

　　答案:C

　　解析:

　　债券的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，

　　并且可按期收回本金。

　　(15) 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为( )。

　　A: 境内资产证券化

　　B: 信贷资产证券化

　　C: 未来收益证券化

　　D: 债券组合证券化

　　答案:A

　　解析: 融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化。

　　(16) 下列不属于债券基本性质的是( )。

　　A: 债券属于有价证券

　　B: 债券是一种虚拟资本

　　C: 债券是债权的表现

　　D: 发行人必须在约定的时间付息还本

　　答案:D

　　解析:

　　债券具有以下基本性质：①债券属于有价证券;②债券是一种虚拟资本;③

　　债券是债权的表现。

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　　(17) 一般来说，金融工具的流动性与偿还期( )。

　　A: 成正比关系

　　B: 成反比关系

　　C: 成线性关系

　　D: 无确定关系

　　答案:B

　　解析:

　　金融工具的流动性与偿还期成反比例关系，一般而言，流动性强的金融资产，

　　其要求偿还的期限较短。

　　(18) 我国金融债券的发行始于( )。

　　A: 北洋政府时期

　　B: 国民党政府时期

　　C: 1993年，中国投资银行被批准发行

　　D: 1994年，我国政策性银行成立后

　　答案:A

　　解析:

　　我国金融债券的发行始于北洋政府时期，后来，

　　国民党政府时期也曾多次发行过金融公债、金融长期公债和金融短期公债。

　　(19) 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( )。

　　A: 《人民共和国证券法》

　　B: 《开放式证券投资基金试点办法》

　　C: 《人民共和国证券投资基金法》

　　D: 《证券投资基金管理暂行办法》

　　答案:D

　　解析:

　　国务院证券监督管理委员会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

　　这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，

　　为我国基金业的规范发展奠定了基础。

　　(20)根据规定，中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督，国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起( )日内予以回复。

　　A: 60

　　B: 50

　　C: 30

　　D: 70

　　答案:C

　　解析:

　　中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，

　　可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督，

　　国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日30内予以回复。