证券从业资格考试题库：《金融市场基础知识》特训题六_第4页

　　31、《中牮人民共和国证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ.有安全保管基金财产的条件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定IV.设有专门的基金托管部门

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】申请取得基金托管资格应当.经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机并具构批备下准.列条件：(1)净资产和资本充足率符合有关规(定2.设有)专门的基金托管部门(。3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数.()4有安全保管基金财产的条件(5.)有安全高效的清算、交割系6统)有符(合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施.(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制)法度律。(、行8政法律规定的和经国务院批准的国务院证券监督机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

　　32、1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央人民银行职能，其主要职责不包括()。Ⅰ.管理信贷征信业Ⅱ.制定和执行货币政策Ⅲ.制定银行业金融机构的经营规则Ⅳ.宙査批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】考察中央银行的职能.

　　33、按不同标准划分，金融市场可分为()。Ⅰ.货币市场和资本市场Ⅱ.外汇市场和金融衍生品市场Ⅲ.发行市场和流通市场Ⅳ.国际金融市场和国内金融市场

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】考察金融市场的分类。

　　34、按基础工具的种类金融,衍生工具可以分为()。Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.货币衍生工具Ⅲ.利率衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】以上都是。

　　35、担保债券按担保品不同，分为()。Ⅰ.抵押债券Ⅱ.质押债券Ⅲ.保证债券Ⅳ.信用债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】信用债券是无担保债券。

　　36、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。Ⅰ.资金使用方向Ⅱ.市场利率变化Ⅲ.筹资者的资信Ⅳ.债券变现能力

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】考察债券期限限时的影响因素.

　　37、风险管理的过程包括()。Ⅰ.金融风险的度量Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评估Ⅲ.风险报吉Ⅳ.风险管理的评估

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】除了选项外还有风险管理对策的选择和实施方案的设计，风险确认和审计。

　　38、根据我国《企业会计准则第22写—全融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： B

　　【解析】根据我国《企业会计准则第22写—全融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上的工具。

　　39、根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度优先补发股可,以分为()。Ⅰ.非参与优先股Ⅱ.累积优先股Ⅲ.参与优先股Ⅳ.非累积优先股

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】此题考察优先股的分类。

　　40、股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是()。Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价,格其市场价格完全等于内在价值Ⅱ.股票的内在价值决定股票的市场价格,但市场价格又不完全等于其内在价值Ⅲ.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因秦的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值Ⅳ.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因秦的影响，但股票的市场价格总是围绕股票的内在价值波动

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】考査股票内在价值与价格的关系。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

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