证券从业资格考试题库：《金融市场基础知识》特训题六_第2页

　　11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动作出预测，这是衍生工具的()所决定的。

　　A、跨期性

　　B、杠杆性

　　C、杠杆性

　　D、投机性

　　正确答案： A

　　【解析】投资者进行全融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的变动做出预测，这是衍生工具的跨期由全融衍生工具的走义可以看出，它们具有下列四个显著特性:(1)跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或是否交易的合约.(2)杠杆性.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具.(3)联动性。是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。(4)不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度所决定的。

　　12、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

　　A、增值税

　　B、佣金

　　C、过户费

　　D、印花悦

　　正确答案： A

　　【解析】投资者在购买证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等

　　13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益。()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、国务院证券委员会

　　D、国务院证券委、国家体改委

　　正确答案： C

　　【解析】为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益。国务院证券委员会于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　14、我国的记账式国债是从()年开始发行的一个上市券种。

　　A、1994

　　B、1992

　　C、1993

　　D、1995

　　正确答案： A

　　【解析】我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种.

　　15、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是()。

　　A、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B、自发行之日起10年内不得赎回

　　C、自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　D、期限在15年以上

　　正确答案： C

　　【解析】我国的混台资本债券是指商业银行补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行于之日起10年内不可赎回的债券.

　　16、下列选项中。不属于宏观经济风险特征的是()。

　　A、潜在性

　　B、或然性

　　C、隐藏性

　　D、累积性

　　正确答案： B

　　【解析】宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累荆生的特征。或然性属于外汇风险的特征.

　　17、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值。向外国投资者发行的债券是()。

　　A、国际债券

　　B、亚洲债券

　　C、外国债券

　　D、欧洲债券

　　正确答案： A

　　【解析】考察国际债券的定义。

　　18、一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局()。

　　A、混业监管

　　B、同业监管

　　C、分业监管

　　D、异业监管

　　正确答案： C

　　【解析】“一行三会”是国内全融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监会监督委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起源于2003年，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。

　　19、依照不同的发行本位，国债可以分为()。

　　A、流通国债与非流通国债

　　B、实物国债与货币国债

　　C、短期国债与中长期国债

　　D、实物债券与货币债券

　　正确答案： B

　　【解析】依照不同的发行本位,国债可以分为实物国债和货币国债."

　　20、以下不属于政府债券特征的是()。

　　A、免税待遇

　　B、收益稳定

　　C、安全性高

　　D、流动性差

　　正确答案： D

　　【解析】政府债券特征的有：免税待遇，收益稳定，安全性高，流动性强

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