证券从业资格考试

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2018证券从业资格考试金融市场基础知识章节考点:自律性组织_第4页

来源:考试网  [2018年9月29日]  【

  【考点三】证券登记结算公司

  建议关注证券登记结算公司的设立条件、职能、登记结算制度。

  (一)证券登记结算公司的设立条件与主要职能

  中国证券市场实行中央登记制度,即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

  1.证券登记结算公司的设立条件

  (1)自有资金不少于人民币2亿元。

  (2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。

  (3)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。

  (4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  2.证券登记结算公司的职能

  (1)证券账户、结算账户的设立和管理。

  (2)证券的存管和过户。

  (3)证券持有人名册登记及权益登记。

  (4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。

  (5)受发行人委托派发证券权益。

  (6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

  (7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。

  (二)证券登记结算公司的登记结算制度

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