2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析五_第5页

　　81. 可转换债券的初始价格可因()情况进行调整。

　　A.公司送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.降低转股价格

　　标准[答案] a, b, c, d

　　82. 在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括()。

　　A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

　　B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

　　标准[答案] b, d

　　解　　析：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。

　　83. 满足以下()条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。

　　A.规范履行信息披露义务

　　B.股东权益为正值

　　C.连续2年没有负债

　　D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

　　标准[答案] a, b, d

　　84. 主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备()条件。

　　A.设立满3年

　　B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业

　　C.主营业务突出，具有持续经营记录

　　D.公司治理结构健全，运作规范

　　标准[答案] a, b, c, d

　　85. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供()服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.代理收付期货保证金

　　C.提供期货行情信息、交易设施

　　D.中国证监会规定的其他情形

　　标准[答案] a, c, d

　　解　　析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务

　　(1)协助办理开户手续

　　(2)提供期货行情信息、交易设施

　　(3)中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。

　　86. 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。

　　A.证券交易所

　　B.银行间市场

　　C.证券公司的营业柜台

　　D.证券公司证券承销过程中的自营买入

　　标准[答案] b, c

　　解　　析：证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故BC选项正确。

　　87. 关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

　　A.自营股票规模不得超过净资本的100%

　　B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

　　C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

　　D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

　　标准[答案] c, d

　　解　　析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的10‰。故A选项错误。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为CD。

　　88. 证券交易内幕信息的知情人包括()。

　　A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　C.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

　　D.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　标准[答案] a, b, d

　　89. 下列属于操纵证券市场手段的有()。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

　　标准[答案] a, c, d

　　解　　析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

　　90. 下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。

　　A.加强自律管理

　　B.建立防火墙制度

　　C.加强监管

　　D.完善法制

　　标准[答案] a, c

　　91. 定向资产管理业务的特点是()。

　　A.证券公司与客户必须是“一对一”的

　　B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　C.客户资产必须进行托管

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

　　标准[答案] a, b, c, d

　　92. 资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行()职责。

　　A.安全保管集合资产管理计划的资产

　　B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　C.出具资产托管报告

　　D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

　　标准[答案] a, b, c, d

　　93. 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于()。

　　A.债券回购

　　B.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

　　C.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

　　D.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

　　标准[答案] a, b, c

　　解　　析：集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为

　　(1)将集合计划资产中的债券用于债券回购

　　(2)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

　　(3)将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

　　(4)将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

　　(5)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。

　　94. 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

　　A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

　　C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　标准[答案] a, d

　　解　　析：根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

　　95. 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

　　标准[答案] a, b, d

　　96. 对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有()。

　　A.调整担保品范围及品种

　　B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　C.调整保证金比例

　　D.调整维持担保比例

　　标准[答案] a, b, c, d

　　97. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

　　C.情节严重的，撤销相关业务许可

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　标准[答案] a, c, d

　　解　　析：根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。

　　98. 上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合()要求。

　　A.价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报

　　B.最小报价变动：0.001元

　　C.交易单位：手(1手=1000元面值)

　　D.融资方申报“买人”，融券方申报“卖出”

　　标准[答案] a, c, d

　　99. 证券交易从结算的时间安排来看，可以分为()。

　　A.时点交收

　　B.滚动交收

　　C.定期交收

　　D.会计日交收

　　标准[答案] b, d

　　解　　析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故BD选项正确。

　　100. 目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。

　　A.净额清算原则

　　C.银货对付原则

　　B.共同对手方制度

　　D.分级结算原则

　　标准[答案] a, b, c, d