2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析五_第4页

　　二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)

　　61. 下列属于政府债券的有()

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.央行票据

　　D.银行债券

　　标准[答案] a, b

　　解　　析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

　　62. 权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有()

　　A.百慕大式权证

　　B.认购权证和认沽权证

　　C.认股权证和备兑权证

　　D.美式权证、欧式权证

　　标准[答案] a, b, c, d

　　63. 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资()。

　　A.股票

　　B.权证

　　C.国债、可转换债券、企业债券

　　D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金

　　标准[答案] a, b, c, d

　　解　　析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。

　　64. 证券交易所的组织形式有()

　　A.会员制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特许制

　　标准[答案] a, c

　　65. 关于指令驱动系统的特点，下列正确的有()

　　A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

　　B.证券价格的形成由做市商决定

　　C.投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

　　标准[答案] a, c

　　解　　析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。其特点有

　　(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

　　(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。故AC选项正确。

　　66. 在我国，证券交易所会员可享有()权利。

　　A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　B.有选举权和被选举权

　　C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权

　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　标准[答案] a, b, d

　　解　　析：在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面

　　(1)参加会员大会

　　(2)有选举权和被选举权

　　(3)对证券交易所事务的提议权和表决权

　　(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　(6)按规定转让交易席位等。故C选项错误。本题正确答案为ABD。

　　67. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取()措施。

　　A.专项调查

　　B.暂停或限制交易

　　C.在会员范围内通报批评

　　D.要求整改

　　标准[答案] a, d

　　68. 深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为连续竞价时间。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:30--11:30

　　C.13:00--14:57

　　D.14:57--15:00

　　标准[答案] b, c

　　解　　析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15--9:25为开盘集合竞价时间，9:3011:30，13:00--14:57为连续竞价时间，14:57--15:00为收盘集合竞价时间。故BC选项正确。

　　69. 深圳证券交易所交易证券的托管制度为()

　　A.自动托管

　　B.固定买卖

　　C.哪买哪卖

　　D.转托不限

　　标准[答案] a, c, d

　　70. 下列属于按照账户用途划分的证券账户的是()

　　A.人民币普通股票账户

　　B.上海证券账户

　　C.深圳证券账户

　　D.证券投资基金账户

　　标准[答案] a, d

　　解　　析：目前，我国证券账户的种类有两种划分依据

　　(1)按照交易所划分

　　(2)按照账户用途划分。证券账户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账户;按证券账户的用途，可以分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题正确答案为AD。

　　71. 退市风险警示的处理措施包括()。

　　A.在公司股票简称前冠以“ST”字样

　　B.在公司股票简称前冠以“* ST”字样

　　C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

　　D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

　　标准[答案] b, c

　　72. 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.证券的存管和过户

　　C.管理和公布市场信息

　　D.提供咨询服务

　　标准[答案] a, d

　　解　　析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在

　　(1)充当证券买卖的媒介

　　(2)提供咨询服务。故AD选项正确。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。

　　73. 以下属于证券经纪业务禁止行为的有()

　　A.挪用客户的交易结算资金和证券

　　B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

　　C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

　　D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　标准[答案] a, c, d

　　74. 股票网上发行方式的基本类型有()。

　　A.网上竞价发行

　　B.网上累计投标询价发行

　　C.网上定价市值配售

　　D.网上定价发行

　　标准[答案] a, d

　　解　　析：股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行与网上定价发行。故AD选项正确。网上累计投标询价发行与网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。

　　75. 网上竞价发行具有()优点。

　　A.经济性

　　B.高效性

　　C.市场性

　　D.连续性

　　标准[答案] a, b, c, d

　　解　　析：网上竞价发行具有网上发行的优点，即经济性与高效性，除此之外，还具有市场性与连续性的优点。本题正确答案为ABCD。

　　76. 上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有()。

　　A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日

　　B.最后交易日为T+1日

　　C.权益登记日为T+6日

　　D.现金红发放日为T+8日

　　标准[答案] a, c

　　77. 根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取()费用。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.手续费

　　标准[答案] a, b, c

　　78. 关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有()。

　　A.投资者通过交易系统进行投票均选择买人

　　B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

　　C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决

　　D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

　　标准[答案] a, b, c, d

　　解　　析：四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。

　　79. 出现()情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

　　A.因不可抗力无法进行申购、赎回

　　B.因意外事故无法进行申购、赎回

　　C.因技术故障无法进行申购、赎回

　　D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

　　标准[答案] a, b, c, d

　　解　　析：出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报

　　(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况)

　　(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

　　(3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。

　　80. 买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列()规定。

　　A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

　　B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

　　C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

　　D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

　　标准[答案] a, b, c, d