2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析四_第6页

　　三、判断题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示。)

　　1. 上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。( A )

　　2. 证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。( B )

　　3. 对于记名证券而言，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。( A )

　　4. 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。( A )

　　5. 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是指令驱动的机制。( B )

　　6. 上海证券账户当日开立，次一交易日生效。( A )

　　7. 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管。( A )

　　8. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。( A )

　　9. 过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( B )

　　10. 集合总价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 ( B )

　　11. 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( B )

　　12. 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行全价申报，申报价格变动单位为 0.00l元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。( B )

　　13. 《上海证券交易所交易规则》规定，大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。( A )

　　14. 经纪业务因无须承担证券价格变动风险，只提供中介服务，故无风险可言。( B )

　　15. 停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。( A )

　　16. 深圳证券交易所规定，集合资产管理计划收益权份额可通过综合协议平台交易。(B)

　　17. 2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。( A )

　　18. 证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。( B )

　　19. 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( B )

　　20. 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托2个托管人。( B )

　　21. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(A )

　　22. 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统和互联网进行投票。( B )

　　23. 采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。( A )

　　24. 封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市。( A )

　　25. 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( A )

　　26. 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。( A )

　　27. 深圳证券交易所规定，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次日回转交易。(B)

　　28. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。( A )

　　29. 某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案，如2.01元代表议案二中子议案①，2.02元代表议案二中子议案②。依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。( A )

　　30. 目前我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员(A )