2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析四_第5页

　　21. 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( AB )。

　　A.优点是：市场性、连续性、经济性、高效性

　　B.缺点是：发行价格被大资金操纵的可能性较大

　　C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

　　D.优点是：股价稳定

　　22. 如股东大会审议的事项涉及( ABCD )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

　　A.增发新股

　　B.发行可转换公司债券

　　C.向原有股东配售股份

　　D.重大资产重组

　　23. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( C )。

　　A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

　　B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　C.要求会员按季编制库存证券报表

　　D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

　　24. 自营业务与经纪业务相比具有的特点有(ABC )。

　　A.决策的自主性

　　B.收益的不稳定性

　　C.交易的风险性

　　D.交易过程的高效性

　　25. 自营业务中涉及( BCD )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　A.自营内容

　　B.自营规模

　　C.风险限额

　　D.资产配置

　　26. 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( ABC )。

　　A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

　　B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

　　C.知情的权利

　　D.汇集他人资金参与集合资产管理计划

　　27. 有权对证券公司资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( ABCD )。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算机构

　　C.期货交易所

　　D.中国证券业协会

　　28. 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( BD )。

　　A.财务部门

　　B.风险监控部门

　　C.计算机管理中心

　　D.业务稽核部门

　　29. 客户从事融券交易的，可以选择( CD )的方式，偿还向证券公司融入的证券。

　　A.以借还借

　　B.现金抵券

　　C.买券还券

　　D.直接还券

　　30. 在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的是( AD )。

　　A.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

　　B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保证券账户信息

　　C.登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

　　D.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

　　31. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( ACD )。

　　A.融资融券业务客户的开户数量

　　B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

　　C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

　　D.融资融券业务盈亏状况

　　32. 以下符合融资融券业务集中度控制范围的有( AB )。

　　A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　C.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

　　D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

　　33. 下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是( ABD )。

　　A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为

　　B.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

　　C.中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构

　　D.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

　　34. 全国银行间债券回购参与者包括( BCD )。

　　A.中国人民银行

　　B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

　　C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

　　D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

　　35. 上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限有( ACD )。

　　A.7天

　　B.14天

　　C.28天

　　D.91天

　　36. 净额清算在清算价款和清算证券时的不同点是( AD )。

　　A.清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

　　B.清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算

　　C.清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算

　　D.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

　　37. 下列关于共同对手方制度说法正确的有( ABCD )。

　　A.一般将结算机构作为共同交收对手方

　　B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

　　C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

　　D.共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

　　38. 目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则是( ABC )。

　　A.货银对付原则

　　B.共同对手方制度

　　C.净额清算原则

　　D.会计日交收原则

　　39. 信用风险可以进下细分为( AC )。

　　A.本金风险

　　B.流动性风险

　　C.价差风险

　　D.操作风险

　　40. 世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括( ABCD )

　　A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

　　B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险

　　C.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

　　D.提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生