2018年证券交易资格考试模拟题及答案解析四_第3页

　　41. 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 ( A )。

　　A.每个交易日上午10：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值

　　B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

　　C.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)

　　D.每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

　　42. 以下( C )不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。

　　A.国债

　　B.国家重点建设债券

　　C.股票型证券投资基金

　　D.在证券交易所上市的企业债券

　　43. 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( C )。

　　A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

　　C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　44. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券( D )的lO%。

　　A.上市公司净资产

　　B.交易总量

　　C.流通市值

　　D.发行总量

　　45. 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( C )。

　　A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

　　B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

　　C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

　　46. 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( A )亿股。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.8

　　47. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的( C )。

　　A.收盘价

　　B.前一日平均收盘价

　　C.最新成交价

　　D.净值

　　48. 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( C )。

　　A.前一交易日融资买入额、融资余额

　　B.前一交易日融券卖出量、融券余量等信息

　　C.融资融券业务盈亏状况

　　D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

　　49. 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( C )的实际余额派发现金红利或利息。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.客户信用交易资金账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.客户信用交易证券账户

　　50. 在融资融券业务中，ETF折算率最高不超过( D )

　　A.95%

　　B.80%

　　C.85%

　　D.90%

　　51. 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 ( A )元。

　　A.0.01

　　B.0.001

　　C.0.005

　　D.0.05

　　52. 深圳证券交易所国债回购共有( B )个回购品种。

　　A.9

　　B.11

　　C.13

　　D.15

　　53. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( D )。

　　A.由正回购方决定

　　B.由中国人民银行统一制定

　　C.由逆回购方决定

　　D.由回购双方约定

　　54. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( B )。

　　A.万元

　　B.十万元

　　C.百万元

　　D.百元

　　55. 债券买断式回购交易也称( B )

　　A.封闭式回购

　　B.开放式回购

　　C.一次性回购

　　D.双向回购

　　56. 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( B )

　　A.63天

　　B.91天

　　C.182天

　　D.一年

　　57. ( A )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

　　A.本金风险

　　B.价差风险

　　C.流动性风险

　　D.操作风险

　　58. 清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是( B )。

　　A.清算发生财产实际转移

　　B.交收发生财产实际转移

　　C.清算、交收均不发生财产实际转移

　　D.清算、交收均发生财产实际转移

　　59. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( B )。

　　A.同一清算期内发生的不同种类的证券

　　B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款

　　C.不同清算期内发生的相同种类的证券

　　D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款

　　60. ( C )可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。

　　A.分级结算原则

　　B.净额清算原则

　　C.货银对付原则

　　D.共同对手方制度