证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2019)_第5页

　　7.《非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约》(交易商协会公告〔2018〕7号，2018年3月27日公布并施行)

　　掌握评级机构及评级人员应承诺的禁止性行为;掌握评级机构及评级人员应履行的自律义务;掌握对违反公约行为自律处分的规定。

　　8.《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》(交易商协会公告〔2018〕8号，2018年3月27日公布，2018年5月1日起实施)

　　掌握调查访谈的定义;熟悉项目组应收集资料的内容;熟悉评级信息的收集渠道;熟悉应当进行实地调查访谈的情形;了解实地调查访谈的访谈对象和时间要求;熟悉调查访谈工作底稿保存要求;掌握调查访谈过程中评级人员的禁止性行为和保密义务。

　　9.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》(交易商协会公告〔2019〕7号，2019年5月10日公布，2019年8月1日起施行)

　　掌握评级机构应披露评级业务制度、评级文件体系、内控管理制度的要求;熟悉评级机构披露评级报告、关注公告、检验结果、历史评级结果的要求;掌握评级机构应向交易商协会报告的重大事项;了解评级业务信息披露表格体系。

　　债券发行与交易

　　10.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(人民银行令〔2008〕第1号，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

　　了解非金融企业债务融资工具的定义及发行方式;掌握企业发行债务融资工具的信用评级要求;熟悉对债务融资工具的自律监管措施。

　　11.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》(人民银行令〔2005〕第1号，2005年4月27日公布，2005年6月1日起施行)

　　掌握金融债券、金融机构法人的定义;熟悉金融债券的发行监管机构及发行原则;掌握政策性银行发行申请条件;掌握商业银行发行金融债券应具备的条件;熟悉企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件;熟悉金融机构、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件内容;熟悉金融债券的发行方式;掌握金融债券发行中信用评级机构的职责和法律责任。

　　12.《证券公司短期融资券管理办法》(人民银行公告〔2004〕第12号，2004年10月18日发布，2004年11月1日起施行)

　　掌握本法规适用范围;掌握有关证券公司短期融资券监管机构、发行和交易场所的规定;熟悉有关证券公司短期融资券的发行和交易原则、还本付息的要求;掌握申请发行证券公司短期融资券的条件;熟悉证券公司发行短期融资券的余额管理和调整的规定;掌握证券公司短期融资券期限的规定;熟悉证券公司短期融资券的发行方式和价格确定的规定;熟悉证券公司短期融资券的发行期、发行时间的安排、本息支付方式;掌握募集资金用途的禁止性规定及本息兑付、违约公告的规定;熟悉证券公司短期融资券的交易和转让、发行人信息披露义务;熟悉发行人的信息披露要求、内容和豁免规定;掌握发行人需及时公告的情形;熟悉监管部门的动态检查内容、余额调整的惩罚性规定及发行资格暂停、禁止规定。

　　13.《商业银行次级债券发行管理办法》(人民银行公告〔2004〕第4 号，2004年6月17日公布并施行)

　　掌握商业银行次级债定义;熟悉次级债发行方式、发行人、发行原则及监管机构;掌握商业银行公开发行次级债券应具备的条件;掌握商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件;掌握商业银行发行次级债券申请文件中有关信用评级报告的规定;熟悉发行次级债的额度要求;掌握次级债发行的信用评级要求、发行方式;熟悉发行次级债的时间限制、监管报告要求;掌握私募发行的信用评级要求。

　　14.《信贷资产证券化试点管理办法》(人民银行公告〔2005〕第7 号，2005年4月20日公布并施行)

　　掌握本法规适用范围;掌握资产支持证券的含义、性质和发行方式;熟悉资产支持证券的原则和涉及的机构;熟悉信托财产的定义;熟悉受托机构不得相互抵消的资产;熟悉资产支持证券的监管机构;掌握资产支持证券发行申请材料中有关信用评级报告的规定;掌握资产支持证券的增级方式;掌握发行资产支持证券有关信用评级机构及其职责的规定;熟悉资产支持证券的发行方式;掌握资产支持证券定向发行免于信用评级的规定。

　　15.《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》(人民银行公告〔2018〕16号，2018年9月8日公布并施行)

　　了解本办法中境外机构的范围;熟悉境外机构发行债券时关于信用评级报告的要求。

　　16.交易商协会关于非金融企业超短期融资券、短期融资券、中期票据、集合票据、资产支持票据、项目收益票据、绿色债务融资工具等业务指引

　　了解超短期融资券、短期融资券、中期票据、集合票据、资产支持票据、项目收益票据、绿色债务融资工具的定义;掌握对上述债务融资工具进行信用评级的特别规定。

　　17.《内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法》(人民银行令〔2017〕第1号，2017年6月21日公布并施行)

　　熟悉“债券通”、“北向通”的定义;熟悉本办法的适用范围;了解境外托管机构、境内托管机构的职责。

　　18.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(交易商协会公告〔2017〕32号，2017年12月8日公布，2017年12月18日起施行)