11.以下属于证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为是( )。
Ⅰ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
Ⅱ.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
Ⅲ.通过报刊、电视等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
Ⅳ.将集合资产管理计划大部分资产用于申购新股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
12.关于证券资产管理业务，下列描述错误的是( )。
Ⅰ.证券公司应与客户签订资产管理合同
Ⅱ.可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
Ⅳ.集合计划单个客户的参与金额不得低于 500 万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
13.按照规定，下列说法中正确的是( )。
Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3514Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为拒绝转让
Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权
Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
15.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有( )。
Ⅰ.推荐发行
Ⅱ.尽职调查
Ⅲ.推荐上市
Ⅳ.持续督导
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16.80. 保荐制度主要包括( )。
Ⅰ.建立独立董事制度
Ⅱ.明确保荐期限
Ⅲ.确立保荐责任
Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.下列说法中，错误的是( )。
A.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任
18.71. 按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营( )、( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。
Ⅰ.证券经纪
Ⅱ.证券投资咨询
Ⅲ.证券自营
Ⅳ.证券资产管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ
19.基金宣传推介材料不可以有的情形包括( )。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.预测基金的证券投资业绩
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.登载单位或者个人的推荐性文字
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
20.公开发行公司债券必须符合的规定有( )。
Ⅰ.最近 3 年平均可分配利润(净利润)足以支付债券 1 年的利息
Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的 40%
Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平
Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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