2020年证券从业资格证法律法规高频考题（十一）_第2页

　　11.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。

　　Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施

　　Ⅱ.审议批准年度合规报告

　　Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

　　Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　12.证券公司自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当( )，由相关人员签字确认后存档。

　　Ⅰ.经过负责人批准

　　Ⅱ.经过集体决策

　　Ⅲ.采取书面形式

　　Ⅳ.采取电子形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.标准化债权类资产应当同时满足条件( )。

　　Ⅰ.等分化，可交易

　　Ⅱ.信息披露充分，集中登记，独立托管

　　Ⅲ.公允定价，流动性机制完善

　　Ⅳ.在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。

　　Ⅰ.国家机关

　　Ⅱ.控股期货公司的企业

　　Ⅲ.国家事业单位

　　Ⅳ.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　15.下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。

　　Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的

　　Ⅱ.证券交易成交额累计在 50 万元以上的

　　Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在 10 万元以上的

　　Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.公司为( )提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.控股股东

　　Ⅲ.实际控制人

　　Ⅳ.董事、监事或高级管理人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.依法负有信息披露义务的公司、企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员应承担的刑事责任有( )。

　　Ⅰ.处 3 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.并处或单处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　Ⅳ.并处或单处 1 万元以上 10 万元以下罚金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　18.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.行业研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告

　　Ⅳ.投资风险报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有( )

　　Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程

　　Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益

　　Ⅲ.对合伙企业债务承担责任

　　Ⅳ.是经营性组织

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在( )。

　　Ⅰ.市场影响

　　Ⅱ.服务方式

　　Ⅲ.服务对象

　　Ⅳ.服务内容

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ