2020年证券从业资格证法律法规高频考题（十）_第3页

　　1.【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是：信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。故本题选 C 选项。

　　【知识拓展】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件还包括：(1)具有证券经纪业务资格;(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户间的纠纷;(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性制度;(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;(9)中国证监会规定的其他情形。

　　2.【答案】B

　　【解析】本题考查股份有限公司董事会的规定。根据《公司法》第一百一十一条规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。

　　3.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件。证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：(1)具备证券承销与保荐业务资格，A 选项正确;(2)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员，C 选项正确;(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度，D 选项正确;(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。B 选项不属于证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件。故本题选 B 选项。

　　4.【答案】B

　　【解析】本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起 12 个月内不再受理其申请。故本题选 B 选项。

　　5.【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司内部治理对董事会的要求。A 选项正确，证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的 1/2。B 选项正确，证券公司可以聘请外部专业人士担任董事。C 选项错误，证券公司董事会每年至少召开两次会议(并非一次会议)。D 选项正确，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。故本题选 C 选项。

　　6.【答案】B

　　【解析】本题考查合规负责人的解聘要求。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。故本题选 B 选项。

　　7.【答案】A

　　【解析】本题考查基金财产的独立性。基金财产包括通过基金募集行为从基金投资人处获得的所有资金总和以及基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益。作为从事证券投资基金活动的基础和前提，基金财产具有独立于基金管理人、基金托管人固有财产的地位，在法律上具有独立性。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。故本题选 A 选项。

　　【小贴士】基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产。

　　8.【答案】D

　　【解析】本题考查规范性文件的内容。我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级： 1)法律;(2)行政法规;(3)部门规章;(4)规范性文件;(5)行业自律规则。其中，规范性文件，是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在定期限内反复适用的文件，主要包括《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》《证券公司开立客户账户规范》《证券账户非现场开户实施暂行办法》等。故本题选 D 选项。

　　9.【答案】C

　　【解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人禁止注册的情形。根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定，被协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人。故本题选 C 选项。

　　10.【答案】B

　　【解析】本题考查投资基金相关知识。A 选项正确，私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。B 选项错误，中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成(并非构成)对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。C 选项正确，中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。D 选项正确，私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20 个工作日内向基金业协会报告。故本题选 B 选项。

　　11.【答案】D

　　【解析】本题考查有限责任公司董事会以及监事会的职权。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，检查公司财务、向股东会议提出提案、对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会的职权。Ⅱ项不符合题意，召集股东会会议，并向股东会报告工作属于董事会的职权。故本题选 D 选项。

　　【知识拓展】有限责任公司董事会对股东会负责，行使下列职权：(1)召集股东会会议，并向股东会报告工作;(2)执行股东会的决议;(3)决定公司的经营计划和投资方案;(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;(8)决定公司内部管理机构的设置;(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程规定的其他职权。

　　12.【答案】A

　　【解析】本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为以下三大安排：(1)全面了解客户;(2)对产品或服务分级;(3)适当性匹配。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，Ⅱ项不符合题意。故本题选 A 选项。

　　13.【答案】B

　　【解析】本题考查债券上市终止的情形。有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为且后果严重的，(Ⅰ项缺少后果严重)，Ⅰ项不符合;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在限期内未能消除的，Ⅱ项符合;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在限期内未能消除的，Ⅲ项符合;(4)未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的;(5)公司最近 2 年连续亏损，且在限期内未能消除的，Ⅳ项符合;(6)公司解散或者被宣告破产的。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。

　　14.【答案】B

　　【解析】本题考查合伙协议的形式、订立程序。Ⅰ、Ⅱ项说法错误，合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致(并非 2 个以上的合伙人协商)，且必须以书面形式订立(并非可以书面形式订立)。Ⅲ项说法正确，由一致行动协商一致，且以书面形式订立。Ⅳ项说法正确，主要由有完全民事能力的自然人协商一致订立。故本题选 B 选项。

　　15.【答案】B

　　【解析】本题考查主办券商在全国股份转让系统开展业务的业务管理要求。Ⅰ项符合，主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险。Ⅱ项不符合，主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台(并非在公司网站)披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息。Ⅲ项不符合，主办券商首次推荐公司挂牌前(并非挂牌后)，应接受全国股份转让系统公司的业务培训。Ⅳ项符合，未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。故本题选B 选项。

　　16.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司反洗钱工作。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，证券公司营业部属于证券公司分支机构。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选 B 选项。

　　17.【答案】C

　　【解析】本题考查有限合伙企业协议的内容。有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项：(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所，Ⅰ项符合，Ⅱ项符合;(2)执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;(3)执行事务伙人权限与违约处理办法;(4)执行事务合伙人的除名条件和更换程序;(5)有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任，Ⅲ项不符合，Ⅳ项符合;(6)有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。故本题选 C 选项。

　　18.【答案】C

　　【解析】本题考查产品账户的相关规定。Ⅰ项正确，证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利。Ⅱ项正确，证券公司应当为每个投资者开立产品账户，分别记录每个投资者拥有的权益数据，并向该产品登记机构报送投资者权益明细数据等资料。Ⅲ项错误，证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统(并非向中国证券业协会)报备。Ⅳ项错误，券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证券业协会(并非向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统)报备。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选 C 选项。

　　19.【答案】D

　　【解析】本题考查股份有限公司发起人向社会公开募集股份的相关规定。Ⅰ项正确，发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。Ⅱ项错误，认股人(并非发起人)在认股书上填写认购股数、金额、住所等内容，并签名、盖章。Ⅲ项正确，根据《公司法》第八十九条的规定，招股说明书应该附有发起人制定的公司章程并载明相关事项。Ⅳ项正确，认股人应按照所认购股数缴纳股款。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 D选项。

　　20.【答案】B

　　【解析】本题考查反洗钱保密要求。Ⅰ项正确，证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密。Ⅱ项错误，Ⅳ项正确，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息(并非证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息)。Ⅲ项正确，对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当予以保密。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。