2020年证券从业资格证法律法规高频考题（十）_第2页

　　11.下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有( )。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.组织召开股东会会议

　　Ⅲ.向股东会议提出提案

　　Ⅳ.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理的具体安排包括( )。

　　Ⅰ.全面了解客户

　　Ⅱ.投资者交易行为管理

　　Ⅲ.对产品或服务分级

　　Ⅳ.适当性匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.根据《证券法》，以下( )情形在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件且在限期内未能消除

　　Ⅲ.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用且在限期内未能消除

　　Ⅳ.公司最近二年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　14.依据《合伙企业法》，关于合伙协议订立形式的说法，错误的有( )。

　　Ⅰ.由 2 个以上的合伙人协商一致订立

　　Ⅱ.由全体合伙人协商一致，可以书面形式订立

　　Ⅲ.由一致行动协商一致，且以书面形式订立

　　Ⅳ.主要由有完全民事能力的自然人协商一致订立

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括( )。

　　Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

　　Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况

　　Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训

　　Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.对反洗钱内部控制制度有效性实施负责的有( )。

　　Ⅰ.证券公司负责人

　　Ⅱ.证券公司合规总监

　　Ⅲ.证券公司营业部负责人

　　Ⅳ.证券公司营业部合规专员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　17.下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.协议特别载明普通合伙人的姓名或者名称

　　Ⅱ.协议特别载明有限合伙人的姓名或者名称

　　Ⅲ.协议特别载明普通合伙人入伙、退伙的条件

　　Ⅳ.协议特别载明有限合伙人入伙、退伙的条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利

　　Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据

　　Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备

　　Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　19.下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

　　Ⅱ.认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章

　　Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程

　　Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密

　　Ⅱ.依据人民银行规定，证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息

　　Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密

　　Ⅳ.非依据法律规定，不得向任何单位提供反洗钱工作信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ