2020年证券从业资格证法律法规高频考题（八）_第3页

　　1.【答案】A

　　【解析】本题考查违法证券交易的法律责任。A 选项说法错误，任何人在成为证券交易所、参与证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止股票交易的其他人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。B 选项说法正确，证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的应当从重处罚。C 选项说法正确，法律、行政法规禁止参与股票交易的人员包括证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员。赵某为甲证券营业部做装修工作，并不属于证券营业部的员工，故赵某可以买卖股票。D 选项说法正确，D 选项中的李某为证公司经纪人属于法律、行政法规禁止参与股票交易的人员。法律、行政法规禁止参与股票交易的人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。故本题选 A 选项。

　　2.【答案】B

　　【解析】本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额;而开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内，可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额。故本题选 B 选项。

　　3.【答案】A

　　【解析】本题考查信息、材料的报送。对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告、月度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。故本题选 A 选项。

　　4.【答案】B

　　【解析】本题考查违反上市公司收购的法律责任。根据《证券法》第二百一十三条规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。故本题选 B 选项。

　　5.【答案】D

　　【解析】本题考查合伙企业的概念。合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。故本题选 D 选项。

　　6.【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司治理的基本要求。证券公司治理的基本要求包括：(1)建立健全组织架构、明确职责划分，A 选项符合;(2)不得侵犯客户合法权益，B 选项符合;(3)建立完备的内部控制体系，D 选项符合。C 选项不属于证券公司治理的基本要求。故本题选C 选项。

　　7.【答案】C

　　【解析】本题考查基金财产的独立性要求。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产。A 选项说法错误，基金管理人不得将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产。B 选项说法错误，基金管理人不得将基金财产混同于其固有财产进行投资。C 选项说法正确，基金管理人应当将基金财产独立于其固有资产进行管理。D 选项说法错误，基金管理人不得将基金财产用于归还自身债务。故本题选 C 选项。

　　8.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司董、监、高的任职资格。根据《证券公司监督管理条例》第二十四条、第二十五条的规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格，D 选项符合题意。故本题选 D 选项。

　　9.【答案】D

　　【解析】本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。有限责任公司股权转让应符合以下规定：(1)股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，A 选项正确;(2)股东转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决，D 选项错误;(3人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 20 日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权，B 选项正确;(4)自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外，C 选项正确。本题要求选择说法错误的选项，故本题选 D 选项。

　　10.【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司进行柜台交易的备案管理。证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。故本题选 A 选项。

　　11.【答案】D

　　【解析】本题考查内幕信息的范围。依据《证券法》第六十七条和第七十五条，内幕信息包括：(1)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(2)公司股权结构的重大变化;(3)公司债务担保的重大变更。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 D 选项。【知识拓展】依据《证券法》第六十七条和第七十五条，下列信息皆属内幕信息：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动;(8)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项;(13)公司分配股利或者增资的计划;(14)公司股权结构的重大变化;(15)公司债务担保的重大变更;(16)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%;(17)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(18)上市公司收购的有关方案;(19)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　12.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司代销金融产品的相关规定。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选 D 选项。

　　13.【答案】C

　　【解析】本题考查基金管理人的概念。基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。个人与社团不得担任基金管理人。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选 C 选项。

　　14.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。证券公司应当制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。发行价格确定属于承销协议应当载明的内容，Ⅳ项不符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 B 选项。

　　15.【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司客户资产的独立性。根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 A 选项。

　　16.【答案】B

　　【解析】本题考查期货交易所职责。期货交易所履行下列职责：(1)提供交易的场所、设施和服务;(2)设计合约，安排合约上市，Ⅲ项不符合题意;(3)组织并监督交易、结算和交割;(4)为期货交易提供集中履约担保;(5)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(6)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 B选项。

　　17.【答案】C

　　【解析】本题考查操作证券、期货市场的行为。禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，Ⅰ项符合题意;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，Ⅱ项符合题意;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，Ⅲ项符合题意;(4)以其他手段操纵证券市场。利用非公开信息买卖证券，若该未公开信息为内幕信息则该行为属于内幕交易;若该未公开信息为内幕信息以外的其他未公开的信息则属于利用未公开信息交易罪，Ⅳ项不符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 C 选项。

　　18.【答案】D

　　【解析】本题考查证券机构的法律责任。根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撒销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 D 选项。

　　19.【答案】B

　　【解析】本题考查股票上市的条件。股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行，Ⅳ项符合题意。(2)公司股本总额不少于人民币 3000 万元，Ⅱ项符合题意。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上，Ⅲ项符合题意。(4)公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载，Ⅰ项不符合题意。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 B 选项。

　　20.【答案】A

　　【解析】本题考查融资融券业务的权益处理。证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 A 选项。