2020年证券从业资格证法律法规高频考题（八）_第2页

　　11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是( )。

　　Ⅰ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅱ.公司债务担保的重大变化

　　Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

　　Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　12.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )等内容。

　　Ⅰ.发行依据

　　Ⅱ.风险收益特征

　　Ⅲ.投资安排

　　Ⅳ.管理费用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。

　　Ⅰ.依法设立的公司

　　Ⅱ.合伙企业

　　Ⅲ.个人

　　Ⅳ.社团

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下( )内容

　　Ⅰ.参与决策的人员

　　Ⅱ.决策流程

　　Ⅲ.表决机制

　　Ⅳ.发行价格确定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.指定商业银行

　　Ⅲ.资产托管机构

　　Ⅳ.保险公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()等与其职责无关的业务

　　Ⅰ.信托投资

　　Ⅱ.股票投资

　　Ⅲ.设计合约、安排合约上市

　　Ⅳ.非自用不动产投资

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.下列属于证券公司操纵市场行为的有( )

　　Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量

　　Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量

　　Ⅳ.利用非公开信息买卖证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.没收违法所得

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是( )。

　　Ⅰ.公司最近 5 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公

　　开发行股份的比例为 10%以上

　　Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括( )等。

　　Ⅰ.提案和表决

　　Ⅱ.参加证券持有人会议

　　Ⅲ.配售股份的认购

　　Ⅳ.请求返还股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ