11、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的( )等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
I. 风险承受能力
II. 投资目标、风险偏好
III. 身份、财产和收入状况
IV. 金融知识和投资经验
A.I 、II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
12、公司申请其债券上市，必须具备的条件包括( )
I.公司债券的期限为一年以上
II.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
III.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件
IV.公司股本总额不少于3000万元
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
13、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。
I 《人民共和国公司法》
II 《人民共和国证券法》
III 《人民共和国刑法》
IV 《人民共和国劳动合同法》
A.I 、II 、III
B.I 、II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I 、II 、IV
14、财务与会计人员应当正确处理( )之间的关系。
I.财务会计工作与业务发展
II.客户利益保护与所在单位利益
III.自身发展与财务会计工作
IV.自身利益与所在单位利益
A.III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II
15、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是( )。
I. 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
II .按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
III. 组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
IV. 对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
A.I、 II 、III
B.II 、III
C.III 、IV
D.I 、II、 IV
16、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
I. 董事
II .高级管理人员
III. 控股股东
IV. 基层员工
A.II、 III
B.II、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、III、 IV
17、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。
I. 证券交易所的从业人员
II .期货经纪公司的从业人员
III. 证券业协会的工作人员
IV .证券、期货监督管理部门的工作人员
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I、 IV
D.II、 III 、IV
18、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( )。
I. 责令依法处理非法持有的证券
II. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
IV. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
A.I、 II、 III
B.I、 II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 IV
19、下列属于内幕消息的是( )。
Ⅰ 公司分配股利或者增资的计划
Ⅱ 公司债务担保的重大变更
Ⅲ 公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%
Ⅳ 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
20、诚信信息查询记录包括( )。
I. 查询者
II. 查询对象
III. 查询原因
IV. 查询时间
A.I、 III
B.I 、II、 III 、IV
C.II 、III 、IV
D.I 、II、 IV
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责编：jianghongying
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