2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（七）_第2页

　　11、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

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　　12、取得执业证书的人员，连续( )不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

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　　13、关于有限责任公司注册资本的说法，正确的是( )

　　A.可以是实缴资本，也可以是认缴资本

　　B.只能是实缴资本

　　C.可以是认缴资本

　　D.只能是认缴资本

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　　14、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　15、《证券发行与承销管理办法》属于()

　　A.行政法规

　　B.法律

　　C.自律管理规则

　　D.部门规章

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　　16、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同( )予以取缔。

　　A.县级以上人民政府

　　B.市级以上人民政府

　　C.证券业协会

　　D.银监会

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　　17、公司有权自主决定经营内容、经营方法，自主组织经营活动体现的是公司的( )

　　A.自负盈亏原则

　　B.实现资产保值增值的原则

　　C.合法经营原则

　　D.自主经营原则

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　　18、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报考，通知上级公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

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　　19、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入()的罚款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

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　　20、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.1到4倍

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.1到3倍

　　D.10万元以上50万元以下

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