11、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
I. 委托代理关系
II .代理期间
III. 执业地域范围
IV. 代理权限
A.I 、II 、III 、IV
B.II 、III
C.I、 IV
D.I、 III 、IV
12、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。
I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 III 、IV
C.II 、III
D.I、 II、 IV
13、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
I .自愿
II. 平等
III .诚实信用
IV. 公平
A.I、 II、 III、 IV
B.II 、III、 IV
C.I 、IV
D.II、 III
14、证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。
I 协助办理开户手续
II 代理客户进行期货交易
III 替客户修改交易密码
IV 划转期货交易保证金
A.I 、II 、IV
B.II 、III、 IV
C.II 、III
D.III、 IV
15、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。
I. 薪酬与提名委员会
II. 审计委员会
III. 风险控制委员会
IV. 风险规避委员会
A.I 、III
B.II、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、II 、III、 IV
16、下列选项中，属于账户管理内容的有()。
I. 证券账户的合并、挂失补办
II. 账户的开立、信息变更、注销
III. 账户信息比对与报送
IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.I 、II 、III
B.II、 III
C.III 、IV
D.I、 II 、IV
17、保荐代表人出现下列()情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅱ 通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ 本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
18、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
I. 业务资质
II. 管理能力
III. 业绩
IV. 财务状况
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.II、 IV
D.I、 III、 IV
19、证券公司章程中的重要条款包括( )。
I. 证券公司的名称、住所
II. 证券公司的组织机构
III. 证券公司对外投资、对外提供担保的类型
IV. 证券公司的解散事由与清算办法
A.I、 II、 III 、IV
B.II、 III 、IV
C.I、 III
D.I 、II
20、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
I. 准确
II .客观
III. 完整
IV. 公平
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 IV
C.II、 III、 IV
D.I 、II、 III
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