2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（四）_第3页

　　1、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　I. 自然人申请变更

　　II. 法人申请变更

　　III. 合伙企业申请变更

　　IV. 创业投资企业申请变更

　　A.I 、II 、IV

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　2、证券公司自营业务的内部控制包括( )

　　Ⅰ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅱ 证券公司应建立独立的实时监控系统

　　Ⅲ 稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告

　　Ⅳ 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。

　　I. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　IV. 中国证券业协会认定的其他形式

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II

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　　4、证券自营业务禁止的行为包括()。

　　I.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　II.将代理业务与自营业务混合操作

　　III.将自营账户借给他人使用

　　IV.违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　5、下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。

　　Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

　　Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

　　Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

　　Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。

　　I. 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

　　II. 防范公司与客户之间的利益冲突

　　III. 切实履行反洗钱义务

　　IV. 防止出现损害客户合法权益的行为

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

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　　7、证券公司向客户融资，应当使用( )。

　　I 自有资金

　　II 自有证券

　　III 依法取得处分权的证券

　　IV 依法筹集的资金

　　A.I 、IV

　　B.I、 III

　　C.I、 II、 III

　　D.II 、III

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　　8、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

　　I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　II. 配合查处违法行为有立功表现的

　　III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

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　　9、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。

　　I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物

　　II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　III. 向客户充分提示证券投资的风险

　　IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.III 、IV

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　　10、下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是()。

　　I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立

　　III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责

　　IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III 、IV

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